八旬院士被立案，只因夫人愛炒股

4月19日晚，A股上市公司中科曙光（603019.SH）發佈了《關於公司董事收到立案告知書的公告》。公告稱：“……中科曙光董事長李國傑先生於2024年4月19日收到《中國證券監督管理委員會立案告知書》（編號：證監立案字0012024004號），因其涉嫌短線交易中科曙光股票，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，決定對其立案。”受該則公告的影響，4月19日收盤時，中科曙光股價報44.67元/股，當日跌幅4.45%。

公告裡提及的李國傑，是中國工程院院士，今年已經80多歲了。但違規行爲並非其本人操作，而是其配偶張蒂華。

據報道，張蒂華在2023年3月3日至2024年3月14日期間，通過集中競價交易方式買賣中科曙光股票，累計買入約334.33萬股（141筆），累計成交金額約1.54億元；累計賣出約334.26萬股（91筆），累計成交金額約1.54億元；扣除交易佣金、印花稅等稅費後累計收益約爲58.98萬元。

根據《證券法》第四十四條的規定，持有百分之五以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的（包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的）該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。

中科曙光表示，按照上述規定，張蒂華上述交易構成短線交易，所獲收益及後續收益應歸公司所有。截至本公告披露日，張蒂華已將收益約59萬元全額上交至公司。

中科曙光方面還表示，張蒂華未能正確理解短線交易的相關法律、法規規定，不存在主觀故意違規情況。李國傑對其配偶的交易行爲並不知情，交易期間未徵詢李國傑意見，亦未告知上述交易行爲。李國傑及其配偶張蒂華對上述違規行爲深表歉意，並積極配合覈查。

事件發生後，《華夏時報》記者曾採訪公司相關人士，該人士稱，這件事的發生並非主觀故意。張蒂華因年事較高，身體狀況不佳，子女也不在身邊，在日常生活將炒股作爲一個重要的喜好消遣，其股票操作也用的是本人賬戶。而董事長李國傑經常外出參加學術、行業交流等活動，雙方平時在這方面也沒什麼交流，因而一直都沒意識到存在違規。

該人士還回應稱，對於近親屬短線交易的規定是在2020年被納入證券新規的。不管是李國傑還是其配偶張蒂華，都是一把年紀的人了，對新規沒有及時瞭解。而公司定期通過中登公司自查股東名冊的時候，由於名冊上只記載前200名股東，也無法及時找到這一違規行爲，最終導致長達一年時間都沒能發現。

長達一年時間，累積交易金額超1.5億元，最終獲利不到59萬人民幣。從這個數據來看，中科曙光內部人士的說法有一定的可信性。但中國股市波譎雲詭，在先前發生的不少案例中，違規違法人員即便掌握了可靠的內部消息，依然有收穫鉅額虧損、折戟A股的。獲利少並不能證明違規者的清白。

作爲董事長，李國傑知道公司內幕是必然的事情，而其是否將這些足以影響股價走勢的關鍵事件有意無意地透露給家人，纔是是否構成內幕交易的關鍵。此外，張蒂華股票賬號是否真爲其本人持有且操作，這一點同樣需要關注。因此，即便很多人對這對認錯態度良好的老夫妻抱有一些同情，證監會依然對這位年逾八旬的老院士採取了立案調查的措施。

據公開信息，李國傑1943年出生於湖南邵陽。目前擔任中國工程院院士、第三世界科學院院士，中國科學院計算技術研究所研究員、博士生導師，中國科學院大學計算機與控制學院院長。

他的早期經歷十分坎坷。68年從北大畢業，但恰逢特殊時期，隨後被分配到貴州軍墾農場工作，73年又轉到湖南邵陽計算機廠。78年恢復高考後，已經35歲的李國傑才又迴歸校園，考上了中科大研究生。81年，將近40歲的他又遠渡重洋前往美國普渡大學攻讀博士。87年學成歸來後，一直奮戰在國內計算技術研究領域的前沿，這一干就是30多年。95年評上了工程院院士，並於同年創辦中科曙光。如今雖然已經超過80歲，但依然活躍在一線。

在他的專業領域，李國傑院士早已經是泰山北斗一般的存在，不過，由於所處領域過於高精尖，普通老百姓大部分都不曾聽聞他的名號。要不是因爲他的老伴這次糊里糊塗的違規操作，李國傑的名字可能依然在普通大衆印象裡籍籍無名。這不得不說是一件令人哭笑不得的事情。

當然，犯錯就是犯錯，即便有情有可原之處，依然需要接受相應的調查，並承擔違規的後果。不過，在這次事件中，值得反思的，除了持股人本身，還有上市公司自身的監察、內控流程，以及證監會等主管部門的監管教育。這兩方面都亟需改進。

希望各方都能以此事爲鑑，以後儘量不要再發生這樣的“大新聞”了。

參考資料：

商業觀察：中科曙光董事長李國傑配偶違規交易收監管工作函，累計交易1.54億元獲利58.98萬

華夏時報：董事長夫人違規炒股成交額超1.5億元，中科曙光迴應：她年事較高喜好炒股，將加強覈查