公募基金年末業績衝刺，有產品“閉門謝客”

中新經緯12月4日電 (周奕航)步入12月，公募基金迎來一年一度的業績衝刺階段。

Wind數據顯示，截至12月3日，全市場4497只公佈業績的主動權益基金中(包括普通股票型、偏股混合型、靈活配置型、平衡混合型基金，只統計主代碼，下同)，共有3255只基金年內回報率爲正，佔比超七成。

主動權益基金業績首尾相差93.55%

具體來看，國融基金旗下國融融盛龍頭嚴選A(006718.OF)年初至今收益率爲56.62%，在一衆主動權益基金中位居榜首。該基金由基金經理周德生管理，重點佈局優質龍頭企業，截至2024年9月30日，該基金重點持有同花順、東方財富、欣旺達等個股。

國融融盛龍頭嚴選A成立於2019年5月，歷任四名基金經理。該基金在成立之初優勢並不明顯，管理規模一度在1億元以下，到了2023年2月，周德生接管該基金後，分別於同年一季度、二季度重點佈局算力半導體方向和光通信產業鏈，該基金的管理規模也從2023年年初的0.2億元躍升至二季度末9.72億元。隨後，該基金規模仍呈持續增長態勢，2023年末管理規模爲20.28億元。截至2024年9月30日，基金規模有所回落，爲7.11億元。

除國融融盛龍頭嚴選A外，華夏北交所創新中小企業精選兩年定開基金(014283.OF)以55.59%的年內收益率位列主動權益第二，同類排名3/4112。該基金的投資方向以北交所專精特新細分行業龍頭公司爲主，覆蓋醫美細分行業龍頭公司、汽車零部件細分龍頭、消費電子等細分領域。去年，該基金便憑藉58.55%的年度收益率，在主動權益類基金中位列第二名。

大摩數字經濟A則以55.08%的年內收益率位列主動權益第三名，同類排名4/4112。該基金成立於2023年3月，由基金經理雷志勇管理，投資風格爲大盤平衡型，重點關注數字經濟個股。截至2024年9月30日，該基金規模爲17.36億元，前五大持倉分別爲中際旭創、新易盛、滬電股份、天孚通信和海光信息。

截至發稿，年度至今收益率排名前十的主動權益基金還有銀華數字經濟A、匯添富北交所創新精選兩年定開A、西部利得新動力A、萬家臻選A、西部利得策略優選A、萬家新興藍籌A和易方達北交所精選兩年定開A，回報率均在45%以上。

在部分主動權益基金獲得高收益之餘，公募基金市場還有1241只主動權益基金近一年收益率爲負，總佔比近三成。其中，金元順安基金旗下金元順安優質精選A(620007.OF)以-36.93%的收益率墊底。該基金作爲靈活配置型基金，投資風格爲小盤平衡型，截至三季度末，前五大重倉股分別爲申能股份、寧滬高速、福建高速、廣州發展和國投電力。整體來看，主動權益基金產品收益率首尾相差93.55%。

有基金“閉門謝客”

12月3日，興證全球基金髮布公告稱，爲了保證基金的平穩運作，保護基金持有人利益，公司旗下興證全球紅利混合型證券投資基金(021247.OF)自12月3日起有權拒絕接受該基金單個基金賬戶單日申購(包括日常申購、定期定額申購)、轉換轉入累計金額超過30萬元的申請(A、C類份額分開計算)，對於投資者提交的申請，基金管理人將根據基金資產運作情況進行評估。

中航基金於11月30日發佈公告，宣佈自12月2日起，暫停中航趨勢領航混合型發起式證券投資基金(021489.OF)A類份額單日單個基金賬戶單筆或累計高於50萬元的申購，暫停該基金C類份額單日單個基金賬戶單筆或累計高於50萬元的申購。

據中新經緯不完全統計，近一個月(11月3日—12月3日期間)，共有116只基金宣佈限制投資者大額申購、轉換轉入、定期定額投資業務金額。

中信期貨在11月29日一篇文章中表示，基金限購的本質是基金管理人基於市場環境、基金規模與投資策略適宜性的綜合考量，最終採取的風險管理措施。在市場行情向好或特定時期，限購機制有助於維護基金的穩健運作，確保投資策略的有效實施，從而保護全體持有人的利益。

除此之外，基金公司在年末鎖定收益、保持排名優勢也是導致基金限購的重要原因之一。“如果大量新資金涌入，可能會打亂基金經理原有的投資計劃和節奏，影響基金的短期表現。因此，限購成爲一種自我保護機制，以確保基金經理能夠按照既定策略運作，衝刺年末的業績目標。”中信期貨表示。

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責任編輯：魏薇 李中元