公募駐場檢查小作文紛飛，明顯指向京滬公募，行業全面求證

財聯社3月21日訊（記者 閆軍）圍繞着公募監管，又有“小作文”紛飛。3月21日，有傳言指出，北京、上海均有多家公募被地方證監局駐場檢查，傳言內容包括不限於“監管檢查基金經理手機”“基金經理不得離開屬地”等內容。

對此，多位公募人士向財聯社記者表示，地方證監局對基金公司駐場檢查並不罕見，從當前來看，此次也是常規的例行檢查。

“至於監管檢查基金經理個人手機聊天記錄等私人信息，可能有誇大的成分。”某公募人士表示，北京證監局與上海證監局相互異地檢查，檢查內容包含了“基金經理手機是否在交易時間鎖起來”等合規問題，儘管傳言明顯指向了北京、上海個別公募，但是更多的是行業行爲，沒有具體的案件指向。

至於在市場上引起較大關注的原因，有公募人士表示，此次有兩個新變化：一是從屬地檢查到異地檢查；二是突擊檢查，從通知駐場檢查到入駐時間間隔較短，“沒有太多準備時間。”

不過，有涉事方人士表示，今天（3月21日）基金經理還在外地路演，跑渠道，並不存在“不能離開屬地”的要求。

此外，另有觀察人士表示，此次駐場檢查是證監會新主席吳清上任後，監管首次對公募進行檢查，檢查形式更爲嚴格，這也是市場傳出各種版本小作文的原因之一。

就在今年3月6日，證監會主席吳清在兩會經濟主體記者會上首次公開發聲時表示，對未來監管方向上突出兩個字，一個是強，一個是嚴。

“強”是強本強基，投資者是市場之本，上市公司是市場之基，保護投資者，提高上市公司質量。

而“嚴”就是是嚴監嚴管。依法從嚴監管市場，依紀從嚴管理隊伍。中央金融工作會議明確提出，要實現監管全覆蓋，強化機構監管、行爲監管、功能監管、穿透式監管、持續監管。

3月13日，吳清再次強調，依法從嚴監管市場，抓緊謀劃嚴把IPO入口關、加強上市公司和證券基金期貨機構監管等方面的政策措施，健全監管執法制度機制，強化監管問責，堅決打擊財務造假、欺詐發行、操縱市場、內幕交易等違法違規行爲，切實保護投資者特別是中小投資者合法權益。

到了3月15日，證監會下發《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，文件指出，對標中國特色現代金融體系，行業機構經營理念有偏差、功能發揮不充分、治理水平待強化、合規意識和水平不高等問題仍較爲突出，證券基金行業監管效能有待進一步提高。

在上述文件中，證監會明確提出加強合規風控建設，強化日常監管、現場檢查和執法問責，督促行業機構樹牢“合規創造價值”理念，堅持“看不清管不住則不展業”，落實全面風險管理與全員合規管理要求。

在業內看來，此次對公募行業的異地交叉監管和突擊檢查，打破此前常規屬地化檢查的慣例，正是從嚴治理的落地舉措之一。