罕見！中融信託吃了一張外管局罰單

近日，國家外匯管理局黑龍江省分局開出一張罰單，中融信託中招了。

罰單顯示，由於違反規定辦理資本項目資金收付，未按照規定報送財務會計報告、統計報表等資料，中融信託被責令改正、警告，罰款43萬元，沒收違法所得14.04萬元，並由當事人對違規行爲直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處分。

中融信託方面回覆界面新聞記者稱：“此次處罰主要由於公司個別項目報表報送不規範、對個別非居民投資者盡調不充分導致，公司已積極落實監管意見，並已完成整改。同時，公司已完善了相關管理制度，並將持續做好日常業務的合規管理工作。上述行政處罰不影響公司整體業務開展，不會對公司的生產經營活動及業績產生重大影響。”

有業內人士分析認爲，此次外管局處罰雖然只是由於個別產品在報送等操作細節上不規範導致，但也能看出隨着信託業務範圍不斷擴大，產品形式不斷豐富，面臨的監管維度也在不斷加大，合規工作的重要性日益凸顯。

從國家外匯管理局此前披露的罰單可以看出，作爲外匯業務的重要參與方，銀行及其分支機構是處罰的重要對象，對信託機構進行處罰的罰單相對罕見，但中融信託並非第一家被罰的信託機構。

今年7月，國家外匯管理局北京外匯管理部開出罰單，因違反規定辦理資本項目資金付匯，中信信託被處以58萬元罰款，並沒收違法所得261.38萬元。

中信信託被罰與保利文化信託QDII項目密不可分。

7月21日，保利文化(3636.HK)發佈公告，國家外匯管理局北京外匯管理部認爲本公司在2019年通過中信信託QDII項目投資數字王國集團有限公司(00547.HK)定向發行股票的過程中，在境外投資資金匯出境外前未在國家發展改革委員會取得有效覈准文件或備案通知書，違反了《中華人民共和國外匯管理條例》第十條、《企業境外投資管理辦法》(國家發展改革委令第 11 號發佈)第三十二條的相關規定。國家外匯管理局北京外匯管理部對公司處以 2375.46萬元罰款。

中融信託方面，今年上半年也是風波不斷。1月以來，由於多隻產品捲入華夏幸福債務泥潭，讓中融信託成爲行業關注的焦點，其中涉及中融-驥達11號、中融-融昱100號、中融-享融287號等。

作爲上市公司經緯紡機(000666.SZ)的控股子公司，9月末，有投資者在深交所互動易平臺上詢問中融信託投給華夏幸福的永續債是否已經兌付，經緯紡機回覆稱：“ 相關信託計劃有較爲足值的抵押，未來，中融信託將密切跟蹤相關債務處置工作進展，持續督促借款人、共同還款人、擔保人儘快履行合同義務，維護信託受益人的合法權益。 ”

經緯紡機半年報顯示，2021年上半年，中融信託實現營業收入25.83億元，投資收益0.83億元，合計26.66億元，同比增長10.53%；實現利潤總額8.51億元，實現淨利潤6.87億元，同比增長3.93%。

8月初，爲支持業務發展，經緯紡機公告，中融信託擬通過質押子公司中融基金51%股權，與中國信託業保障基金開展流動性支持業務，獲得不超過人民幣10億元融資額度，期限不超過12個月。資金用途爲日常運營及補充流動性。