凱基連四年獲獎 獨霸證券業
凱基證券蟬聯「最佳證券商財富管理信託創新獎」金質獎、「最佳有價證券信託創新獎」優質獎兩大獎項，由凱基證券財富管理處主管阮建銘代表出席受獎。圖／凱基證券提供
2024 Trust Award多元信託創新獎揭曉，凱基證券蟬聯「最佳證券商財富管理信託創新獎」金質獎、「最佳有價證券信託創新獎」優質獎兩大獎項，不僅是證券業最大贏家，同時創下業界唯一連續四年獲獎的輝煌紀錄，展現財富管理領導品牌的專業實力。該獎項經由專業評審三階段審查，凱基證券從衆多參賽業者中脫穎而出，財富管理及信託業務爲同業楷模，爲客戶提供涵蓋資產保值、增值到財富傳承的全方位解決方案。凱基證券始終秉持「不爲產品找客戶，是爲客戶找到適合產品」的理念，提供客戶全方位且創新的財管信託解決方案，凱基證券財富管理處主管阮建銘表示，透過「財富管理4D新維度」的四大主軸：需求導向（Demand Driven）、數位轉型（Digital Ascension）、團隊深耕（Dedicated Cultivation）、永續金融（Devotion to Sustainability），凱基證券今年更透過運用數位能力、導入顧問式服務、推動影響力投資，將以往傳統的產品交易，昇華至完整的財富規劃，提供滿足全客羣、全生涯理財需求的財管信託解決方案，成爲客戶首選的財富管理合作夥伴。隨着金管會致力推動臺灣成爲「亞洲資產管理中心」，凱基證券在財富管理信託與有價證券信託的創新能力與服務，未來將成爲亞洲資產管理服務者深具信心。
凱基證券在有價證券信託業務上持續爲客戶資產提供多元解決方案深受評審肯定，借券業務具市場指標性，有價證券出借信託財產本金及交易金額長年居冠，爲投資人股票出借活化客戶資產，創造第二筆財富，再搭配定期定額購買股票／ETF，利用借券收入配合定期定額投資股票及ETF交易創造第三筆財富。借券服務上亦提供創新的「借券成交簡訊通知」服務，讓投資人在股票出借、還券及續借成功簡訊不漏接，更首創整合信託與集保券源雙平臺券源的「借券中心」，借券服務持續創新，致力打造差異化的服務。
聆聽客戶需求 持續創新也創造新價值
凱基證券導入需求導向的顧問式銷售模式，翻轉傳統銷售框架，落實以客戶爲中心的永續經營之道，並且瞄準未來趨勢變遷，積極強化銷售團隊及理財顧問全方位能力，培育最堅實的理財顧問團隊。隨着ETF成爲新國民投資工具，凱基證券致力成爲國內首家ETF專業券商，今年初與證基會攜手推出「專業ETF顧問（ETFP）認證」，強化銷售團隊ETF領域知識與實務能力；並結合財富管理的專業和身爲證券商的優勢，提供不論是投資小白或老手都適合的ETF投資資源、策略建議，並輔以深度的ETF研究和專題，打造一站式ETF解決方案，要幫助投資人能以正確且有效的方式參與ETF市場。
而隨着人口快速高齡化、退休理財需求激增，凱基證券亦導入退休理財顧問（RFA）認證，以協助客戶打造專屬的退休理財方案，並且與外部會計師事務所協同合作，製作與財富傳承議題相關之工具書，用活潑簡單的方式帶領客戶輕鬆掌握財富傳承議題上可能碰到的各式疑難雜症、法律議題，並完整認識保險、信託、遺囑等多元的財富傳承工具。在永續信託、普惠金融方面，凱基證券積極導入創新且多元的永續投資管道，致力與客戶共創正向影響力，今年領先亞洲財管市場，與發行機構合作推廣綠色和社會責任等ESG永續議題的結構型債券。
財管服務精益求精 用專業贏得客戶信任
凱基證券具備完整多元產品與服務，持續開發並提供創新多元的解決方案亦獲評審好評，包括新開辦有價證券他益信託、美股股息再投資功能、「一對一專家陪跑」真人理財諮詢服務、領先券商同業導入之母子基金投組服務…等，更與瑞銀集團（UBS Group AG）旗下子公司UBS Partner建立戰略合作伙伴關係，將導入先進且具雲端技術之自動化投資組合管理工具「理財規劃系統」，全面升級銷售人員理財規劃及資產配置服務，讓投資人享國際級的專業投組管理服務。
售後服務方面，凱基證券守護客戶資產不遺餘力，爲財富管理客戶建立了多層次的風險預警系統，幫助客戶在市場變動時快速作出應對決策。觀測量化指標與質化事件且涵蓋所有產品線，並根據事件輕重緩急提供不同溝通與通知流程，提升客戶體驗與信任。不論在市場波動時的風險管理，或全球市場機遇中的資產配置，凱基證券始終能秉持專業和創新，依據客戶的財務目標、風險承受能力及人生規劃，積極打造全生涯理財規劃服務，從初期財富累積到資產傳承，提供專屬的解決方案，確保不論是高資產客戶或一般投資人，都能在不同財務階段獲得全面支持，享受具創新性的財管信託服務。
凱基證券財富管理服務展現集團「ONE KGI」的市場競爭力，透過客戶導向的服務型態、完整多元產品線以及專業服務升級，積極推動信託創新，建立整體財富管理業務資產完整性及具溫度的服務。卓越服務表現屢獲肯定，包含今週刊「財富管理評鑑」特優等10項大獎、財訊雜誌「財富管理大獎」最佳財管獎等5大獎項及旺旺中時「金融服務評鑑」樂齡友善獎等3項大獎，凱基證券將持續以亞洲領先的金融機構目標邁進，致力成爲投資人財富管理首選券商及全方位金融夥伴。