全國人大代表、北京證監局局長賈文勤：加強監管促進上市公司高質量發展

證券時報記者 程丹

近年來，我國資本市場改革創新不斷深化，包容性、開放性不斷提高，服務實體經濟的能力不斷增強。如何提高上市公司質量，促進資本市場平穩健康發展，提振投資者信心成爲監管發力的重點。

全國人大代表、北京證監局局長賈文勤近日接受證券時報記者專訪，她結合北京轄區實際情況，就促進上市公司高質量發展進行了深入闡述。

推動資本要素資源

加速向科創領域集聚

證券時報記者：您今年帶來了哪些建議？請簡單介紹一下。

賈文勤：今年我帶來了5份建議，包括《關於進一步消除中長期資金入市“隱性障礙”的建議》《關於優化金融領域標準化技術委員會設置，助力建設金融強國的建議》《關於在審理金融行業勞動爭議案時將監管機構部門規章納入審判依據的建議》《關於對投資者保護機構免收或定額收取訴訟費用的建議》《關於大力發展會計師事務所職業責任保險市場的建議》。

證券時報記者：目前北京上市公司整體運行情況如何？主要呈現哪些特點？

賈文勤：截至2024年1月，北京轄區共有477家上市公司，佔全國A股上市公司總數的8.92%；科技型上市公司衆多，122家企業在註冊制下上市，佔轄區上市公司總數超四分之一，累計IPO融資1843億元，有力支持了技術研發，其中98%屬於戰略性新興產業、46%是專精特新“小巨人”企業，聚集於新一代信息技術、生物醫藥、高端裝備製造等北京市支柱產業。

2023年前三季度，北京轄區企業實現營業收入合計19.73萬億元、利潤總額2.53萬億元，保持業績穩定增長態勢。回報投資者意識持續增強，2022年度累計現金分紅超9500億元，近5年現金分紅累計超2萬億元。

在支持科技創新和服務“硬科技”等戰略性新興產業方面，北京證監局推動資本要素資源加速向科技創新領域集聚，一批處於“卡脖子”技術攻關領域的“硬科技”企業上市。

三方面持續

加強上市公司監管

證券時報記者：證監會近期召開10餘場座談會透露，將加大對擬上市企業督導檢查力度，着重加大對財務造假公司出清力度等重要信息。結合多年來一線監管工作實踐，您認爲，上市公司以及擬上市公司的監管重點有哪些？

賈文勤：從一線監管工作實踐看，上市公司監管有必要在三方面持續加大力度。一是強化公司治理監管，夯實上市公司規範發展基礎。日常監管發現，多數公司治理問題的根源在於實控人、控股股東、董事、監事和高管等“關鍵少數”合規意識不足，有必要進一步強化公司治理監管力度。要緊盯“關鍵少數”，強化對控股股東、實控人等“關鍵少數”的監管和培訓，同時緊盯關鍵領域。對股票質押、資金佔用和違規擔保等風險隱患，要持續從嚴監管，堅決防止“死灰復燃”。

二是強化違法行爲打擊力度，破除造假“生態圈”。2023年度，北京轄區10餘家上市公司被立案，立案調查和行政處罰家數逐年上升，彰顯了資本市場“零容忍”的監管態度。北京證監局將繼續堅持從嚴監管，嚴厲打擊欺詐發行、財務造假、佔用擔保等惡性違法行爲，全力構建打擊防範財務造假的監管長效機制。加大對欺詐發行行爲的發現和查處力度，用好現場檢查手段，堅持打早打小，建立以現場檢查爲中心節點，有機銜接年報監管、移交稽查的監管工具鏈，常態化打擊財務造假，並加大對不同類型、不同行業財務造假模式的研究力度。常態化打擊佔用擔保行爲，嚴厲打擊以財務造假方式掩蓋資金佔用的惡性行爲。壓實中介機構責任，堅持“一案雙查”，構建打擊防範財務造假的重要防線。“追首惡”，加大“關鍵少數”責任追究。對佔用上市公司資金、操縱違規對外擔保、指使財務造假的控股股東、實際控制人等，從嚴從重進行行政處罰，同時強化刑事、民事責任追究。“打幫兇”，加大對配合造假行爲的查處力度。嚴懲財務造假伴生違法行爲，堅決破除造假“生態圈”。

三是強化退市監管，加速風險公司出清。北京證監局將繼續堅定不移強化退市監管工作，前移監管端口，加強年報監管。以年報爲抓手，綜合運用約談、問詢、督導等手段做好年報事前事中監管，緊盯業績預告大幅修正、財務“洗澡”等重點問題，壓實上市公司主體責任和中介機構把關責任。嚴厲打擊惡意規避退市行爲。緊盯退市風險公司，對涉嫌通過財務造假、濫用會計估計、購買審計意見等手段惡意規避退市或規避退市風險警示的上市公司果斷開展現場檢查，並加強日常監管與稽查執法的聯動，同時追究公司及中介機構責任，堅決清除害羣之馬。深化央地協作，凝聚工作合力。依託北京市金融監管協調機制，堅定不移執行常態化退市機制，暢通資本市場出口，確保“退得下、退得穩”。

健全促進上市公司

高質量發展長效機制

證券時報記者：北京證監局在落實上市公司高質量發展電視電話會議精神，走訪上市公司過程中，發現了哪些問題？解決了哪些問題？

賈文勤：1月31日，在北京市副市長靳偉帶領下，北京證監局會同市國資委、市住房城鄉建設委、海淀區、昌平區、石景山區等部門聯合開展調研座談，聽取3家上市公司發展中的問題、困難及訴求，現場集中“會診”並研究分類解決措施，切實幫助企業解決困難，表明了支持上市公司高質量發展的堅定態度。目前，北京市有關部門已對上市公司現場走訪中提出的問題建立臺賬，逐一明確責任單位和辦理期限。

北京證監局將以此次走訪工作爲契機，凝聚各方共同促進上市公司高質量發展的共識，推動建立健全長效工作機制。擴大走訪服務企業範圍，會同北京市地方金融監督管理局動員各區金融辦走訪區級重點企業，協調解決存在的問題，加大對區級優質上市公司的支持力度。將推動上市公司高質量發展工作與北京市的服務管家、服務包機制結合起來，將走訪中瞭解到的企業訴求納入服務包，細化落實措施和責任單位專門推進，做好對上市公司的精準服務。繼續推進開展第二輪走訪工作，完善與優質上市公司常態化溝通機制，暢通政企溝通交流渠道，同時通過走訪宣講大政方針和政策支持，引導企業家堅定信心，樹立合規經營意識，高質量規範發展。

證券時報記者：下一步，北京證監局計劃從哪些方面推動北交所高質量發展？

賈文勤：在支持北交所提質擴容方面，北京證監局2022年以來累計推動80餘家基礎層公司快速晉級創新層。截至2023年末，北交所上市公司已達239家，其中北京轄區22家，均來自先進製造業、高技術服務業和戰略性新興產業；轄區共有新三板掛牌公司787家，其中創新層189家，位居全國前列。

下一步，北京證監局將從三方面着手推動北交所高質量發展。一是嚴把入口關，督促發行人和中介機構切實提高信息披露質量，從源頭提升上市公司質量，大力吸引和培育一批創新成色足、產業引領性強、公司治理水平高的優質中小企業在北交所上市。二是持續優化市場發展基礎和環境，進一步加大對上市公司欺詐發行、財務造假，以及大股東違規佔用等違法行爲的打擊力度，督促、警示“看門人”切實歸位盡責；引導市場機構加大力度開發契合北交所市場特點的產品，加大對北交所市場投資力度，吸引更多資金入市，提高市場交易活躍度。三是提升北交所服務首都能力，北交所做大做強是北京市“兩區”建設的重要組成部分，北交所高質量發展也必將進一步服務“兩區”建設及北京國際科創中心建設，北京證監局將立足自身優勢，發揮好北交所服務首都的橋樑紐帶作用。