全面轉變投行定位 渤海證券設立普惠金融總部

21世紀經濟報道 記者 崔文靜 北京報道

伴隨“827新政”以來IPO節奏的持續收緊，券商投行已經普遍意識到，IPO高歌猛進的時代已經一去不復返了。不少頭部投行面臨IPO人員轉崗壓力，對於並非以投行見長的中小券商投行來說，則面臨着投行業務的轉型壓力。

21世紀經濟報道記者從渤海證券處瞭解到，其已於一個多月前對投行業務作出全面調整，在原有戰略投行總部基礎上設立普惠金融總部，新增服務區域股權市場、開展普惠金融業務的重要職責。

普惠金融總部業務人員基本爲原投行部門人員，部門總經理爲張羣生，分管領導爲原投行條線分管副總裁楊亮。

在覈心職能方面，新設立的普惠金融總部從兩方面出發，既有投行部門普遍意義上的職能，根據企業不同成長階段的綜合金融需求，提供全方位的服務，包括但不限於企業規範培育、投融資高效對接、股權激勵、專業財務顧問、證券承銷及改制輔導等；同時又有“普惠”特色業務，構建與天津各相關政府部門及監管機構的聯繫網絡，持續組織各類金融財會講座，以普惠金融爲錨點，鏈接公司其他業務單元，爲客戶形成全領域的綜合金融服務。

根據渤海證券9月底對內發佈的文件，新設立的普惠金融總部共包含8項職責。記者梳理髮現，其具有兩大特點。

特點一，頗爲側重本土化服務，注重服務地方經濟與京津冀區域尤其是天津市的企業發展，這與渤海證券是天津市唯一本土券商高度相關。

8項職能中的2項強調本土化服務。一方面，重點圍繞服務天津及京津冀協同發展進行投行業務開拓和實施。主要負責開展區域股權市場綜合金融服務，主要負責開展以國企投行、產業投行、另類投行相關的綜合投行業務。

另一方面，結合天津區域股權市場業務深化制度和業務創新相關要求，擬定投行普惠金融相關區域股權市場業務管理制度及操作流程；結合戰略投行工作需要，擬定完善國企投行、產業投行、另類投行相關業務管理制度及操作流程。

特點二，對於多數投行重點發力的IPO、定增、財務顧問等業務並無特別強調，而是結合區域券商特點提供相對小衆的特色化服務。

比如，強調踐行公司普惠金融定位，結合不同發展階段客戶金融服務需求，爲企業提供規範培育、投融資對接、財務顧問、證券承銷改制輔導等，服務區域股權市場業務，對接協調市相關委辦局及監管機構，組織參與相關活動進行業務宣傳，落實與公司其他業務條線或子公司的普惠金融業務協同事項。

再比如，落實服務重要國企及產業鏈延伸相關企業的投行類業務，加強另類投行服務。

此外，渤海證券普惠金融總部部門職責還包括：制定部門業務發展規劃、年度工作計劃並組織實施；負責開展本部門投行業務與產品的創新研究、相關資格申請、業務資源拓展及執行工作；負責本部門開展的業務活動管理，有效控制業務風險，完成公司下達的經營任務；負責開展部門人員的日常管理，保證公司相關規章制度的落實工作，以及其他相關工作。