券商基金早參｜財務資料需要補充提交，4家擬IPO券商審覈“中止”；A股首隻規模超4000億股票ETF誕生

｜2024年10月9日 星期三｜

NO.1 財務資料需要補充提交，4家擬IPO券商審覈“中止”

滬深交易所顯示，4家擬IPO券商審覈狀態變更爲“中止”，披露日期爲9月30日，這4家分別是財信證券、渤海證券、華龍證券和開源證券，變更原因是發行上市申請文件中記載的財務資料已過有效期，需要補充提交。

點評：四家擬IPO券商審覈狀態變更爲“中止”，主要原因是財務資料過有效期需要補充提交。這一情況在證券行業中並不罕見，但對公司而言，意味着上市進程的暫時擱置，可能會錯過市場窗口，增加額外的合規成本和時間成本。對於財信證券、渤海證券、華龍證券和開源證券來說，這不僅是一個行政程序的挑戰，更是對公司內部管理和外部溝通協調能力的考驗。

NO.2 中國銀河：股東焉雨晴減持約4.11億港元H股股份

據港交所披露易數據，中國銀河證券股份有限公司股東焉雨晴在10月7日減持3923.3萬股H股股份，平均價格爲10.479港元，涉資約4.11億港元。焉雨晴的持股百分比由5.63%降至4.57%。

點評：中國銀河證券股東焉雨晴減持約4.11億港元H股股份，持股比例從5.63%降至4.57%。這一減持行爲可能基於多種考慮，包括股東自身的資金需求、對公司未來發展預期的調整或是對市場趨勢的判斷。對於中國銀河而言，股東的減持可能會對股價造成短期壓力，但更重要的是要關注減持背後的原因。

NO.3 A股首隻規模超4000億股票ETF誕生

10月8日，上交所更新當日ETF份額顯示，華泰柏瑞滬深300ETF最新份額達到990.95億份，最新淨值4.342，規模達到4302.7億，成爲A股市場首隻超4000億股票ETF。該ETF在今日成交額達到383.04億，再破單日成交額紀錄。投資者跑步入場，寬基ETF成爲規模增長最大贏家，華泰柏瑞滬深300ETF自2012年成立到1000億元規模，用了11年時間；今年3月12日，用了7個月從千億突破到2000億；從2000億到3000億，時間縮短至5個月；而在9月24日規模突破3000億後，僅用了6個交易日就實現了4000億突破。

點評：華泰柏瑞滬深300ETF規模達到4302.7億，成爲A股市場首隻超4000億股票ETF，且單日成交額創新高，達到383.04億。這一成就不僅標誌着該ETF在市場中的領導地位，也反映了投資者對於寬基ETF的追捧。華泰柏瑞滬深300ETF的快速增長，得益於其跟蹤的滬深300指數的代表性和多樣性，以及投資者對於指數化投資策略的認可。此外，該ETF的流動性和規模效應也爲其吸引了大量資金流入。對於基金管理人來說，管理如此大規模的ETF既是機遇也是挑戰，需要不斷提升投資管理能力和風險控制水平，以維護投資者利益。