涉思爾芯IPO欺詐發行，中金公司被立案調查

10月11日晚間，中金公司（601995.SH）發佈公告稱，該公司於10月11日收到證監會《立案告知書》，因涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，9月25日證監會決定對公司立案。

對此，中金公司在給第一財經的迴應中稱，公司將積極配合中國證監會相關工作，嚴格履行信息披露義務。

思爾芯IPO欺詐發行案是新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲註冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。今年2月9日，證監會針對上海思爾芯技術股份有限公司（下稱“思爾芯”）申請科創板IPO中欺詐發行作出行政處罰，思爾芯爲達發行條件，2020年虛增利潤佔比達118%，該公司及相關責任人被處以1650萬元罰款。

思爾芯於2021年8月提交科創板首發上市申請。作爲首發信息披露質量抽查企業，證監會於2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項，在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容。2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。

此後6月，上交所對思爾芯及多位時任高管作出紀律處分。上交所認爲，思爾芯通過虛構銷售交易、提前確認收入等方式，虛增營業收入、利潤總額，明顯具有主觀故意，違規事實清楚，影響惡劣。

證監會此前表示，將依法從嚴打擊證券違法活動，進一步加大新股發行領域現場檢查、現場督導、稽查執法力度，壓實發行人信息披露責任和中介機構“看門人”責任。堅持“申報即擔責”，對於涉嫌存在重大違法違規行爲的，發行人和中介機構即使撤回發行上市申請，也要一查到底，對財務造假、欺詐發行等違法違規行爲“零容忍”。

今年以來，已有4家上市券商被證監會立案調查。其中，東吳證券（601555.SH）曾在4月16日公告稱，因該公司涉嫌國美通訊（600898.SH）、紫鑫藥業（002118.SZ）非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，被證監會立案，“罰單”還未下發。

另外，今年4月，中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）因參與中核鈦白實控人違規定增套利，被證監會立案。在公告被立案調查一週後，處罰結果出爐，中信證券被罰沒2516萬元，海通證券被罰沒776.44萬元。