事涉國美通訊、紫鑫藥業被罰，東吳證券：深刻反思並強化內控

新京報貝殼財經訊（記者胡萌）1月8日，東吳證券公告收到中國證監會行政處罰決定書。

公告顯示，東吳證券在爲國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦承銷服務過程中未勤勉盡責，未審慎覈查發行募集文件的真實性、準確性，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載。同時，東吳證券在爲紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦（含持續督導）服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載。

上述行爲違反《證券法》相關規定。中國證監會決定對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入94.34萬元，並處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得471.7萬元，並處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入206.8萬元，並處以413.6萬元罰款；對國美通訊保薦代表人張琦、王新給予警告，並分別處以70萬元罰款；對紫鑫藥業保薦代表人蔣序全、李佳佳給予警告，並分別處以20萬元、10萬元罰款。

東吳證券指出，誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，並深刻反思、汲取教訓，全面加強管理、補齊工作短板，進一步強化投行業務內控機制，勤勉盡責，規範運作，全面提升投行執業質量，履行好資本市場“看門人”的責任。公司認真學習並積極貫徹資本市場新“國九條”，深刻把握資本市場高質量發展的主要內涵，踐行以投資者爲本，強化功能性定位，更好服務資本市場穩定健康發展。

編輯 嶽彩周

校對 柳寶慶