違規減持，從嚴懲處！上海證監局出手！

上海證監局10月11日發佈處罰決定，對孫肖文、汪小清採取責令購回違規減持股份並向上市公司上繳價差措施，兩人違規交易的股票是一隻北交所股票艾融軟件(830799)。北交所在日前發聲稱，從嚴打擊懲處違規減持行爲。

根據交易記錄估算，孫肖文、汪小清的本輪違規操作從買入到賣出或全部在五個交易日內完成，其間艾融軟件走出股價翻倍的異動行情。汪小清違規操作的“回報率”高達48%。

異動期違規操作

根據上海證監局行政監管決定披露：孫肖文、汪小清均通過大宗交易方式受讓艾融軟件大股東持有的股份，並在受讓後六個月內全部減持。上海證監局提出，以上行爲違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第十四條的規定。據悉，該規定要求：如大股東通過大宗交易方式減持股份，則股份受讓方在受讓後六個月內不得減持其所受讓的股份。

具體來看，孫肖文買/賣交易股份80萬股，買入、賣出金額分別爲1478.4萬元、1755.4萬元；汪小清買/賣交易股份130萬股，買入、賣出金額分別爲2222.4萬元、3296.1萬元。兩人“回報率”分別高達18%、48%。

對照交易信息，孫肖文、汪小清買入後持有艾融軟件的時間或許最多僅5個交易日，遠遠沒有滿足6個月的要求時間。

Wind統計顯示，在9月30日和10月8日，廣發證券上海控江路作爲買方營業部分兩筆合計大宗交易買入艾融軟件130萬股，耗資2222.4萬元，與上海證監局披露的汪小清操作完全一致；10月8日國金證券上海靜安區南京西路營業部通過大宗交易買入艾融軟件80萬股，耗資1478.40萬元，與上海證監局披露的孫肖文操作完全一致。

值得注意的是，孫肖文、汪小清的買入、賣出操作時間完全處於艾融軟件股價異動期，因此，兩人也在這筆違規操作中獲得了極高的“收益回報”。

盤面數據顯示，9月26日至10月11日期間，艾融軟件累計大漲173%；9月30日至今，艾融軟件也走出了股價翻倍行情。

從嚴打擊

根據監管決定，上海證監局決定對兩人採取責令購回違規減持股份並向上市公司上繳價差的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

上海證監局要求兩人充分汲取教訓，積極採取措施，儘快實施購回行爲消除違規影響，同時加強證券法律法規的學習，規範減持上市公司股份行爲，依法依規履行信息披露義務，杜絕此類違規行爲再次發生。

此前，在10月10日，北交所曾專門發文表態，從嚴打擊懲處違規減持行爲。北交所稱，近日發現個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份後，短期內賣出。北交所從嚴從快予以查處，對相關投資者實施公開譴責並限制證券賬戶交易6個月等監管措施。同時將有關線索移送證監會，並配合相關部門對上述違法違規行爲進行進一步調查處理。

針對此事，上海證監局發聲，提醒廣大投資者嚴格遵守法律法規和市場規則，規範交易，不要觸碰違規減持紅線，共同維護資本市場公平公正交易秩序。北交所則表示，希望市場參與各方自覺遵守股票交易的法律法規及各項制度規則，共同維護規範有序、公平公正的市場環境。