五礦期貨又被罰，監管緊盯資管、內控等多個領域違規行爲

7月16日，中國證券監督管理委員會浙江證監局發佈了2張罰單，劍指五礦期貨有限公司（以下簡稱“五礦期貨”）台州愛華路營業部及其相關責任人。

罰單顯示，五礦期貨台州愛華路營業部的主要違法事實（案由）爲存在員工違規爲客戶的期貨配資活動提供便利的情形，反映出營業部在從業人員執業行爲的內部控制管理方面存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條的規定。蔣恩德爲當事人，在五礦期貨台州愛華路營業部工作期間，違規爲客戶的期貨配資活動提供便利。

針對上述違法違規事實，中國證券監督管理委員會浙江證監局根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，對五礦期貨台州愛華路營業部採取責令改正的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案；根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，對蔣恩德採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

五礦期貨有限公司是中國五礦旗下核心的期貨業務平臺，也是中國最早成立的一批期貨公司之一。

今年5月，五礦期貨重慶營業部被重慶證監局採取了出具警示函的監管舉措。重慶證監局表示，該營業部2名自然人客戶接入了外部信息系統且存在異常交易行爲。截至現場檢查日，該營業部未對上述2名客戶的異常交易行爲進行監控，未有效排查風險並採取措施進行處理，未嚴格執行公司《外部接入信息系統管理辦法》有關規定，因此對其採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

值得注意的是，今年以來，被罰的期貨公司不在少數。從涉及違規領域來看，涵蓋了資管、內控、信息系統等多個領域，具體違規事項包括了資管業務權限不合理、內部控制不完善、信息技術人員配備不足、其他管理不規範等問題。

單是7月就有多加期貨公司被罰。7月5日，中財期貨有限公司赤峰營業部因對部分客戶異常交易行爲監控處理不到位被罰；7月3日，東方匯金期貨因高管人員管理不規範，實際控制人重大事項報告不完整，關聯交易管理不完善，資管業務系統權限設置不合理，互聯網營銷業務合規管理不到位，財務管理不規範，會計覈算不準確，信息技術人員配備不足被罰；江蘇證監局也於7月內披露了針對寧證期貨、弘業期貨的兩張罰單，涉及違規領域同樣包括資管業務、信息技術系統等。

同在5月，南華期貨重慶營業部因在王某立等4名交易者開立期貨賬戶時，未嚴格執行南華期貨股份有限公司《經紀業務風險控制管理制度》相關規定，未向前述4名交易者告知賬戶實際控制關係認定標準，未向其詢問是否與他人賬戶之間存在實際控制關係被罰。

4月，瑞達期貨海南分公司因互聯網業務管控不到位，對客戶反映的情況未進行覈實處理和報告，互聯網渠道客戶信息管理機制缺失，被海南證監局採取責令改正的監管措施，多名從業人員被開警示函。同月，國投安信期貨也因“對公司個別次席交易系統存在的缺陷未能及時發現並採取相應措施，對次席交易系統的管理存在不足”被罰。此外，東興期貨、華聞期貨、上海中期期貨、前海期貨上海分公司、海通期貨等期貨機構也均於今年上半年受到上海證監局處罰。

在中國證監會2023年執法情況綜述中，證監會披露稱，2023年辦理私募、期貨案件29件，違法類型包括挪用基金財產、違反投資者適當性制度、違規承諾收益、違規投資運作、未按規定披露信息等。緊盯相關涉風險案件，如某期貨公司未履行對子公司的管理職責，未真實、準確、完整報送信息，涉嫌從事非法金融活動，證監會及時對上述案件立案查處。

由此可見，隨着期貨業務的迅速發展，監管部門對於相關業務的合規工作也高度重視，我國期貨行業監管正在持續走深走實。