昔日華人首富再被美國重罰！累計罰單逾72億美元

昔日華人首富再被美國重罰！累計罰單逾72億美元。（路透資料照）

大陸央媒《證券時報》21日報導，前華人首富再被罰！當地時間12月18日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣佈對加密貨幣交易所「幣安」及其前CEO趙長鵬實施28.5億美元處罰。加上前不久與美國司法部達成的43.66億美元和解金額，幣安和趙長鵬累計已付出72.16億美元。儘管已經繳納天價罰款，但幣安及趙長鵬的未來仍然是未知數。

《證券時報》報導，根據CFTC發佈訊息，美國伊利諾州地方法院已經批准了一項命令，加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長鵬將向CFTC支付總額爲28.5億美元的罰款。據悉，法院對趙長鵬個人處以1.5億美元的民事罰款，並勒令幣安退還13.5億美元的非法交易費用，還對該公司處以13.5億美元的罰款，合計爲28.5億美元。

今年3月，CFTC對幣安和趙長鵬提出指控，理由包括幣安在趙長鵬的指示下，積極非法招攬美國客戶，並直接在幣安平臺及量化交易公司上進行數位資產衍生品交易。幣安還違反了相關條款，允許至少兩家主要經紀商開設不受幣安約束的「子帳戶」，並允許美國客戶使用相關帳戶在平臺交易。

CFTC進一步發現，幣安和趙長鵬清楚知道美國的監管要求，但選擇無視這些要求，並故意隱瞞美國客戶在平臺上的存在。此外，CFTC還發現，趙長鵬和幣安其他高級管理層爲客戶違反美國法律提供便利，包括指示美國客戶逃避合規控制。

在CFTC提出指控後，幣安已經將量化交易業務下架。CFTC還指示幣安和趙長鵬改進相關流程，即任何尋求入駐幣安的客戶，無論是通過主帳戶還是子帳戶，都必須完成所有入駐程序。而經紀公司不再允許繞過平臺的法遵流程開設子帳戶。CFTC還要求幣安和趙長鵬證明幣安改進公司治理結構，包括由獨立成員組成的董事會、合規委員會和審計委員會。

法官還發布了另一項命令，要求幣安前首席合規官撒繆爾·林（Samuel Lim）支付150萬美元的民事罰款，罪名是協助和教唆幣安的違規行爲，並在美國境外從事活動，故意逃避或試圖逃避美國法律。

此前，趙長鵬一度強烈否認CFTC的指控，而幣安則尋求駁回此案，認爲該機構超出了其管轄範圍試圖監管在美國境外經營和居住的外國實體和個人。

此次法院的判決，意味着CFTC 對幣安和趙長鵬的所有指控已經結束。

今年11月，美國司法部與幣安和趙長鵬達成和解協定。

根據美國司法部發表的聲明，幣安對涉嫌洗錢、無證匯款、違反制裁等指控認罪，將繳納43.16億美元罰款；趙長鵬承認違反了美國反洗錢有關法律規定，同意支付5000萬美元的罰款，並辭去執行長職務。和解協議允許幣安繼續運營。

趙長鵬認罪後以1.75億美元保釋，但他並不能離開美國。根據法院的裁決，趙長鵬面臨最高 18 個月的監禁。他將留在美國，直至2024年2月23日宣判爲止。由於他主動認罪，他的最終刑期預計不超過18個月。

當地時間12月18日，美國商品期貨交易委員會（CFTC）再宣佈對加密貨幣交易所幣安及其前CEO趙長鵬實施28.5億美元的處罰。

目前幣安和趙長鵬累計已被罰72.16億美元。

監管風暴持續

在美國司法部的聲明中，幣安的認罪是與財政部金融犯罪執法網路 (FinCEN)、外國資產控制辦公室 (OFAC) 和美國商品期貨交易委員會 (CFTC)達成和解的一部分。其中，並不包括美國證券交易委員會（SEC）的和解。

今年6月5日， SEC就對幣安實體和創始人趙長鵬提出了13項指控，包括在美國經營非法交易平臺；經營未註冊的交易所、經紀自營商和清算機構；濫用客戶資金；未經登記的證券發行和銷售等等。

SEC的起訴書稱，從2018年6月到2021年7月，幣安的收入爲116億美元（約合人民幣829億元），其中大部分來自交易費。SEC認爲，自成立以來該交易所一直在其創始人趙長鵬的指導和控制下，“起初是公開的，後來是偷偷摸摸的”，以吸引美國客戶。

SEC還指控幣安和趙長鵬使用他們控制的做市商公司來擡高交易價格，並從客戶身上獲利。

此外SEC認爲，幣安秘密操控了幣安美國平臺的運行，幣安曾允許美國客戶在其Binance.com網站上進行交易。SEC稱，儘管聯邦法律禁止未經註冊的證券發售和銷售，且幣安知道有數萬名美國客戶，但幣安選擇不採取行動。起訴書稱，幣安2019年向市場展現的合規性在很大程度上是一場“公開表演”。

SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）在聲明中表示：通過13項指控，我們指控趙長鵬和幣安實體涉及廣泛的欺騙、利益衝突、缺乏披露和有意逃避法律，公衆應該小心，不要將辛苦賺來的任何資產投資於這些非法平臺。

幣安對於SEC的指控，則是迴應公司積極配合SEC的調查，並努力迴應問題和解決監管機構的疑慮，並希望以達成談判和解決他們的調查問題。

從美國司法部到CFTC的連續的鉅額罰單看，幣安極有可能還會收到來自SEC的罰單。