易方達舉報風波後，上海銀行迴應：傳聞不實，不存在隱藏虧損

南方財經全媒體記者 吳霜 上海報道

9月27日，易方達舉報風波發生兩天過後，其中涉及的另一家機構上海銀行對外迴應，“我行關注到一些市場傳聞，目前易方達香港已就此公開聲明。涉及我行易方達香港專戶投資相關傳聞不實，我行不存在隱藏虧損的情況”。

9月25日，一封主題爲《是誰把易方達香港帶入火坑的？》的郵件被廣泛傳播。其中主要舉報了易方達香港利用境外平臺進行多項違反基金行業從業準則的行爲，其中也涉及上海銀行和上海汽車集團。

舉報信中稱，上海銀行委託易方達香港管理其境外超過一百億元人民幣的自有資金，分別放在易方達香港的兩支香港公募基金，是這兩支公募基金的最大單一投資者。

後由於2022年及2021年境外美元債暴雷，兩隻基金虧損較大。舉報信指控，上海銀行及易方達香港爲了隱藏上海銀行投資於這兩支公募基金的重大虧損，聯手利用嚴重誤導性的專戶月度報表進行重大違規的操作安排。

易方達香港以攤餘成本計算爲名目及以做假賬的方式調節基金份額淨值這個手段進行專戶估值報告，隱藏了上海銀行這三年(2021年-2023年)投資於兩支公募基金的重大虧損，而上海銀行亦同時以調節的假賬專戶報表入賬，因此上海銀行實則虛增了其2021年-2023年年度的淨利潤10億元人民幣以上，並且2024年上半年仍存在虛增利潤情況。

此外，易方達還通過基金份額分紅修訂隱藏基金虧損，將派息政策由不派息變成派息份額，並通過將I類（累積）（美元）份額的名稱改爲I2類（分派）（美元）。這樣，即使基金髮生虧損，I2類（分派）美元份額也可以從基金資本中分紅。這個慣例在境內基金中不被允許，而香港市場是容許的。因此，基金於2022年11月21日對上海銀行進行了分紅，上海銀行可以在向內部彙報時給出虛假收益。爲了確保系列操作的順利進行，易方達香港還對上海銀行高層進行了賄賂。

對此，9月25日，易方達基金公開回應，“市場上出現一些有關本公司的不實及惡意指控，我們對此高度關注，公司第一時間啓動內審程序，並聘請外部香港律師事務所就相關事項開展了獨立調查。本公司始終堅持合規經營、誠信爲本的原則。嚴格遵守法律法規和行業監管要求，確保各項業務運作的合規性。目前，公司各項業務運營正常，我們將繼續爲客戶提供高質量的金融服務。我們尊重並歡迎社會各界的監督，並將持續優化內控管理。但對於任何惡意誹讀或故意傳播虛假信息的行爲，本公司保留依法追究其法律責任的權利。我們一直致力於保護投資者及所有利益相關方的合法權益。感謝社會各界長期以來的信任和支持”。

記者注意到，9月25日，國家金融監督管理總局上海監管局公開一則行政處罰，處罰當事人爲時任上海銀行海外業務部港臺業務部高級經理助理龐雅琦，主要違法違規事實爲對上海銀行境外機構重大投資事項未經行政許可負有直接責任。

21世紀經濟報道記者針對舉報內容聯繫上海銀行後，上海銀行迴應稱，“我行也關注到一些市場傳聞，目前易方達香港已就此公開聲明。涉及我行易方達香港專戶投資相關傳聞不實，我行不存在隱藏虧損的情況”。