因私募基金託管及代銷等問題 中泰證券湖南分公司收警示函

中新經緯2月2日電(薛宇飛 實習生 魏宇暄)中國證監會湖南監管局網站2日發佈公告稱，因提供與私募基金託管業務利益衝突的投資建議、直接推薦非中泰發行或代銷的私募產品、固定資產管理不規範等多項問題，中泰證券股份有限公司湖南分公司(下稱中泰證券湖南分公司)及其原負責人楊文明被湖南監管局出具警示函。

據湖南監管局網站發佈的《關於對中泰證券股份有限公司湖南分公司採取出具警示函的行政監管措施的決定》和《關於對楊文明採取出具警示函行政監管措施的決定》顯示，經查，中泰證券湖南分公司及原負責人楊文明在開展業務過程中，存在以下問題：提供與私募基金託管業務利益衝突的投資建議、直接推薦非中泰發行或代銷的私募產品、通過爲其他機構介紹客戶或親屬直接獲得提成、向他人提供公司託管產品的未公開信息、微信羣管理缺失、手機備案信息不完整、固定資產管理不規範等問題。

湖南監管局稱，上述情形違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四款、《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第二十六條、《證券公司代銷金融產品管理規定》第六條第二款、第十四條等的有關規定。

依據相關規定，湖南監管局決定對中泰證券湖南分公司及楊文明採取出具警示函的行政監管措施。中泰證券湖南分公司及楊文明應高度重視，嚴格遵守法律法規，及時履行報告義務，並於收到本決定書之日起1個月內向湖南監管局提交書面整改報告。如果對該監督管理措施不服，可提出行政複議申請或訴訟。

據中泰證券官網介紹，中泰證券股份有限公司(原名齊魯證券有限公司)成立於2001年5月，是全國大型綜合類上市券商，在全國28個省市自治區設有45家分公司、280多家證券營業部，控股中泰期貨、中泰資本、中泰金融國際、中泰資管、中泰創投、齊魯股權交易中心、萬家基金。截至目前，中泰證券服務客戶800多萬，管理客戶資產超過1.3萬億元；累計爲上千家企業提供了近2萬億元的境內外股債融資服務。

另據天眼查數據，自2023年9月起，楊文明不再是中泰證券湖南分公司負責人，由鄭韓胤接任，之後又由王博接任。

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責任編輯：魏薇 李中元