證監會重罰！這夥“90後”栽了！

來源：券商中國

近日，證監會公佈了一份行政處罰決定書，揭露了一個90後團隊操縱股價的違法行爲。

這個團隊，一共有8名成員，其中“90後”4人，“80末”4人，最大的1987年生，最小的1994年生。他們有固定的運營模式，每天晚上覆盤討論股票，各自發表意見，根據會議情況明確相應個股的持倉時間、止盈位和止損位等。2022年5月前後，他們操縱了“愛仕達”“東易日盛”2只股票，累計盈利近2000萬元。後被證監會罰沒約4000萬元。

據悉，在正式處罰前，有2名當事人要求陳述、申辯，但逾期未提交陳述、申辯意見。

每晚覆盤討論股票

鄭某等3人於2021年9月作爲股東，成立了廣東弈鳴私募基金管理有限公司(以下簡稱“弈鳴基金”)，1人爲弈鳴基金員工。其他4人雖不在弈鳴基金任職，但自2021年起，即與鄭某等4人，固定在弈鳴基金辦公地點集中交易股票。

鄭某團隊已形成固定的運營模式，通過每天晚上召開復盤會的方式，團隊成員在會上就各自負責的方向發表意見並共享交易決策信息，他們根據會議情況確定次日個股交易範圍，明確相應個股的持倉時間、止盈位和止損位等。次日，團隊各成員根據覆盤會的會議內容，控制使用“張某琴”等45個證券賬戶集中在弈鳴基金辦公地點交易股票，並實時或通過微信羣溝通個股買賣時點、交易情況等。

操縱2只股票獲利近2000萬元

2022年4月26日至5月6日，鄭某團隊控制使用涉案賬戶組，集中資金優勢連續買賣“愛仕達”，影響“愛仕達”價格和交易量。

他們通過資金優勢，聯合或者連續買賣該股票。2022年4月26日至5月6日，“愛仕達”價格由6.94元(前一交易日收盤價)上漲至8.23元，漲幅18.59%，偏離對應板塊綜指14.71%。

操縱期間，賬戶組典型拉擡時段如2022年4月26日9時48分36秒至2022年4月26日9時59分02秒，賬戶組在該時段內累計申買343.59萬股，申買金額2576萬元，以不低於賣一價或以市價、漲停價申買250萬股，該類申買佔時段內賬戶組申買股數的72.79%，對應成交74.66萬股，佔時段內市場成交股數的31.53%，該時段內“愛仕達”價格上漲6.86%。

賬戶組期初持有“愛仕達”0股，買入成交約998萬股，買入金額約8584萬元，賣出成交998萬股，賣出金額約9260萬元，共計獲利約664萬元。

2022年5月5日至5月18日，鄭某團隊控制使用涉案賬戶組，集中資金優勢連續買賣“東易日盛”，影響“東易日盛”價格和交易量。

2022年5月5日至5月18日，“東易日盛”價格由5.65元(前一交易日收盤價)上漲至6.82元，漲幅20.71%，偏離對應板塊綜指17.37%。

操縱期間，賬戶組多次實施盤中拉擡行爲。以“時段內股價漲幅超過2%且買入成交佔比超過20%”爲篩查條件，賬戶組在3個交易日內存在4次明顯拉擡行爲，股價最低漲幅爲2.86%，最高漲幅爲10.17%。

賬戶組期初持有“東易日盛”0股，其間買入成交1265萬股，買入金額1.04億元，賣出成交1265萬股，賣出金額1.17億元，期末持有“東易日盛”0股，共計獲利1282萬元。

通過操縱這2只股票，團隊一共獲利1946萬元。

遭罰沒約4000萬元

證監會表示，上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行流水、證券交易所統計數據、交易終端信息、相關人員詢問筆錄或情況說明等證據證明，足以認定。鄭某等8人的上述行爲違反了《證券法》第五十五條第一款第一項的規定，構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行爲。

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十二條的規定，證監會決定：

對鄭某等8人合謀操縱市場的違法行爲，沒收違法所得1946萬元，其中，每人承擔的金額不一。8人中，承擔最多的是鄭某，承擔超900萬元，承擔最少的人僅承擔幾十萬元。證監會還對他們團隊處以1946萬元的罰款，其中由鄭某承擔超900萬元、其他人承認的金額各異。

責編：葉舒筠

校對：姚遠

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