朱雀基金董事長變更未公告，律師：不屬強制信披範圍，但利於投資者瞭解情況

紅星資本局11月7日消息，近日，朱雀基金官網顯示，公司董事長已由鄔錦明變更爲史雅茹，且此次公示的董監高及分支機構負責人名單中已無鄔錦明身影。隨後，此舉引發了“公募基金董事長變更卻未對外發布公告是否合規”的討論。

11月7日，紅星資本局採訪了多位律師及公募人士瞭解到，按照證監會現行規定，董事長不在基金公司高級管理人員的範疇內，按照信披規定需要披露的事項不涉及董事長變更。

有律師補充道，董事長變更儘管不屬於強制信披範圍，但對部分基金公司來說及時信披是有必要的，除了消除外界傳言產生的不利影響，也有利於投資者瞭解情況。

朱雀基金董事長變更未發公告

現行規定未對董事長變更作強制信披要求

近日，朱雀基金官網顯示，公司董事長已由鄔錦明變更爲史雅茹，且此次公示的董監高及分支機構負責人名單中已無鄔錦明身影。

值得一提的是，11月2日，朱雀基金曾發佈一則高級管理人員變更公告，任命張勁騏、潘約中爲副總經理，同時原督察長謝琮因任期屆滿離任，由總經理樑躍軍代任督察長。但董事長變更的信息未出現在這份高管變更公告中。

隨後，關於“公募基金董事長變更卻未對外發布公告是否合規”的討論隨之而來，討論還包括：公募基金董事長是否屬於高管？

紅星資本局注意到，證監會2020年修訂發佈的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱“《公募基金信披管理辦法》”）第二十一條規定，基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生變動的，或基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十時，信息披露義務人應在兩日內編制臨時報告書，並登載在規定報刊和規定網站上。

此外，2022年4月開始實施的《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》規定了高管的範圍，指證券基金經營機構的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、風控負責人、信息技術負責人、行使經營管理職責並向董事會負責的管理委員會或執行委員會成員，和實際履行上述職務的人員，以及法律法規、中國證券監督管理委員會和公司章程規定的其他人員。

11月7日，上海明倫律師事務所律師王智斌向紅星資本局表示，根據上述規定，董事長不在基金公司高級管理人員的範疇內。不過基金公司可以依據公司章程擴張高管範疇，如果公司章程中將董事長歸爲高級管理人員的，對於董事長變動仍需按照高管變動的規則履行信息披露義務。

“如果公司章程中董事長不屬於高管範疇的，這種情況下就應按照現行《公募基金信披管理辦法》中規定的董事適用總量變動的信披規則，只有在董事總體變動超過一定比例的時候，才需要進行公告。”王智斌補充道。

另一名熟悉公募基金業務的律師也向紅星資本局表達了同樣看法。該名律師補充道，現行《公募基金信披管理辦法》並未針對董事長變更事項作出強制信披要求，因此在實際過程中基金公司可以選擇自主披露。

“有時候可能對某些基金公司來說，從輿情管理的角度是有披露的必要性的，因爲不披露的話外界的猜測傳言可能會對公司的經營事項產生不利影響，及時披露也有利於投資者瞭解情況。”該名律師補充道。

某公募負責信披工作的內部人士向紅星資本局表示，依照規定公募基金董事長不屬於高管範疇，不過實際上還是有不少公募內部會將董事長劃入高管範疇。另一名公募內部人士則表示，涉及董事長變更的信息未出現在高管變更公告的情況較爲少見。

11月7日，紅星資本局就此採訪朱雀基金，截至發稿未獲有效迴應。

高層變動較爲頻繁

總經理既做管理又做投研

資料顯示，朱雀基金於2018年10月完成工商登記註冊，是經證監會批准設立的全國性公募基金管理公司，註冊地爲陝西西安，註冊資本爲1.5億元人民幣。公司有三大股東，朱雀股權投資管理有限公司、上海朱雀辛酉投資中心（有限合夥）、上海朱雀戊戌企業管理合夥企業（有限合夥）的出資比例分別爲65%、34.35%、0.65%。

紅星資本局注意到，近年來，朱雀基金的高層人員變動較爲頻繁。

從董事長職位看，2020年5月18日，因公司業務發展需要，時任董事長樑躍軍與總經理王歡互換職位，樑躍軍轉任總經理，王歡則擔任公司董事長。僅僅過了7個月，2020年12月31日，王歡因個人原因辭去董事長職務，轉而由史雅茹擔任董事長。

時隔不久，因任期屆滿，史雅茹於2021年11月4日卸任董事長一職。時任副總鄔錦明因業務發展需要，由副總升任董事長。如今三年過去，鄔錦明卸任，史雅茹又回到董事長職務上。

副總經理職位，除了11月2日新任兩名副總外，此前9月3日，原副總王皓波因個人原因離任。2023年以來，原副總黃振、林林先後因個人原因及工作安排離任，又先後任命了田芸菁、郭威爲公司副總。

值得一提的是，現任總經理樑躍軍，是業內較爲少見的既做管理又做投研的公募總經理。Wind數據顯示，截至今年三季度末，朱雀基金的公募管理規模爲110.9億元，資產排名130/201，共有9只基金，而樑躍軍管理的就有7只，合計規模爲106.77億元，佔比超過96%。

紅星新聞記者 蔣紫雯

編輯 楊程