25人被集體處罰 證券從業人員違規炒股迎強監管

21世紀經濟報道記者李域 深圳報道

證券從業人員違規炒股迎來強監管。

日前，北京證監局開出批量罰單，涉及25人。因作爲證券從業人員，存在買賣股票的違規行爲，寇玥、劉浩然等20人被出具警示函，莊江斌則被採取監管談話的行政監管措施。

此外，王罡玄、陶嘉樂等4人作爲證券從業人員，因曾存在出借證券賬戶的行爲，亦被監管出具警示函。

21世紀經濟報道記者瞭解到，上述罰單涉及券商主要爲中金公司及中金財富，從業崗位多爲一般證券業務或投資顧問。

值得注意的是，年內監管已多次劍指券商從業人員違規買賣股票情況，多位券商原從業人員因違規炒股被罰款，光大證券原投資銀行總部總經理趙遠軍因內幕交易星星科技、違規買賣證券被證監會處以460萬元罰款，並被採取10年證券市場禁入措施。

有業內人士認爲，2024年監管進一步提升了監管要求，對證券從業人員違規炒股行爲重拳出擊，也是對其他從業人員的警示和教育。有被處罰券商迴應稱，將嚴格按照公司問責制度規定，對責任人嚴肅責任追究，並舉一反三，進一步開展全面自查整改。下一步，公司將持續完善管控長效機制，以嚴的措施推動嚴的氛圍全面形成。

又見批量處罰

9月14日，北京證監局連發3張罰單。

北京證監局披露的罰單顯示，作爲證券從業人員，寇玥、劉浩然等20人曾存在買賣股票的行爲。上述行爲違反相關規定，北京證監局決定對上述人員採取出具警示函的行政監管措施。

同日，北京證監局對莊江斌採取出具監管談話行政監管措施，其作爲證券從業人員，同樣曾存在買賣股票的行爲，此舉違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第十條第二款的規定，依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十三條的規定,被監管採取出具監管談話的行政監管措施。

北京證監局指出，莊江斌應按指定的日期攜帶有效的身份證件接受監管談話。

除上述罰單外，王罡玄、陶嘉樂等4人，作爲證券從業人員，被查出曾存在出借證券賬戶的行爲。最終，北京證監局對王罡玄等4人採取出具警示函的行政監管措施。

21世紀經濟報道記者瞭解到，上述罰單涉及券商主要爲中金公司及中金財富，從業崗位多爲一般證券業務或證券投資諮詢（投資顧問），據中證協從業人員信息公示信息，寇玥等多人爲中金公司員工，莊江斌等人則來自中金財富證券有限公司。

罰單發佈密度升級

今年以來，監管部門對違規炒股行爲重拳出擊，批量處罰頻現。

9月13日，光大證券原投資銀行總部總經理趙遠軍因內幕交易、違規炒股被證監會處以460萬元罰款，並被採取10年證券市場禁入措施。

中國證監會指出，從業期間，趙遠軍實際控制並使用“趙某江”普通賬戶和信用賬戶，交易相關證券。截至2022年4月25日，違規交易證券已全部賣出。經計算，該賬戶實際獲利情況爲虧損。

此外，趙遠軍還存在內幕交易的情形。作爲內幕信息知情人，在內幕信息公開前交易星星科技。結合當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，中國證監會對趙遠軍處以合計460萬元罰款，鑑於趙遠軍違法情節較爲嚴重，對其採取10年證券市場禁入措施。

今年4月，中金公司被北京證監局查出，多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行爲，公司對員工行爲監測監控不到位的情況。同時，監管要求中金公司引以爲戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行爲管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。

值得一提的是，2024年監管進一步提升了監管要求，從業人員違規炒股批量處罰頻現。

2024年初，中國證監會集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行爲，依託刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責等進行立體化懲戒。

維護市場公平

證券從業人員不得買賣股票是證券法的基本要求。

有業內人士表示，禁止證券從業人員持股、炒股的基本出發點，一方面是出於防範內幕交易的需要，因爲證券交易活動必須實行公開、公平、公正的原則。另一方面是出於避免利益衝突的需要，避免證券從業人員和投資者之間可能存在的利益衝突。

一直以來，證券監管執法“長牙帶刺”維護市場公平。

“近年來，我會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行爲。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，着力構築‘不敢、不能、不想’違規炒股的長效機制。”今年初，證監會表示，下一步將從完善制度機制、強化監管執法、持續淨化行業生態三個方面加強監管工作。

採訪中，記者也瞭解到，各家券商也強化了對員工的內部監測、自查自糾及問責機制。有券商透露，針對員工違規買賣股票的“頑瘴痼疾”，公司採取了一系列嚴格管理措施，包括對員工手機登錄證券賬戶、員工證券交易行爲實現動態監測全覆蓋，並着重加強對關鍵敏感崗位工作人員的管控等技術防控方面。

也有券商表示，公司將強化執業行爲的監測及管控，積極對相關制度建設查漏補缺，努力踐行行業“合規、誠信、專業、穩健”的要求，持續提升全體幹部員工的道德水準、合規風險意識和廉潔從業水平。