批量罰單！涉及25人，劍指證券從業人員

數據是個寶

數據寶

炒股少煩惱

監管再對證券從業人員違規炒股重拳出擊。

日前，北京證監局對21位個人開出罰單，事涉證券從業人員違規買賣股票。另有4人作爲證券從業人員，因曾存在出借證券賬戶的行爲，被出具警示函。

雖然監管未具體指出上述被罰個人所任職公司，但根據中證協證券從業人員信息公示系統，僅有4人未能查詢到執業信息，其餘均可以在相關券商查詢到登記信息。

25人因違規炒股、出借證券賬戶領罰單

9月14日，北京證監局連發3張罰單，涉及25人。並且，按照北京證監局提及的處罰依據，當事人中應存在合規崗位人員。

具體來看，北京證監局指出，經查，寇某、劉某然等20人作爲證券從業人員，曾存在買賣股票的行爲。根據相關規定，北京證監局決定對上述20人採取出具警示函的行政監管措施。

與此同時，北京證監局還查出，莊某斌作爲證券從業人員，曾存在買賣股票的行爲，決定對其採取出具監管談話的行政監管措施。北京證監局對莊某斌的處罰，依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十三條的規定。該條款的具體內容爲，合規負責人違反本辦法規定的，中國證監會可以採取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定爲不適當人選等行政監管措施。

除上述罰單外，王某玄等4人，作爲證券從業人員，被查出曾存在出借證券賬戶的行爲。最終，北京證監局對王某玄等4人採取出具警示函的行政監管措施。

雖然上述罰單中並未點出當事人所處機構，不過根據姓名在中證協從業人員信息公示系統查詢，上述被罰人員應在中金公司及中金財富任職。其中，僅楊某榮、陳某舟、王某周、魏某玉，未能查詢到執業信息，其他21位被罰個人均能在中金公司或中金財富找到登記的執業信息，登記類別爲投顧或者一般證券業務。

中金公司曾因員工違規炒股被罰

值得一提的是，在今年4月26日，北京證監局曾因員工違規炒股對中金公司出具警示函。彼時，行政監管措施決定書提到，中金公司合規管理存在兩項問題。一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務。二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行爲，公司對員工行爲監測監控不到位。

北京證監局表示，中金公司應引以爲戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行爲管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。

在2024年半年報中，中金公司對上述行政監管措施的整改措施進行了迴應。中金公司稱，公司強化員工從業資格和員工違規炒股的管控機制，加強員工交易行爲的全面監測，對發現的無資格展業及違規炒股問題採取合規督導措施或移交公司問責。公司已完成前述問題的整改。

從整個行業來看，北京證監局此次批量開具罰單，也彰顯了監管持續加強對證券從業人員違規買賣股票的查處力度。今年以來，與此相關的罰單已達數十張。就在月前，證監會披露一則罰單：開源證券從業人員曹某琛通過手機和家中電腦操作，借他人名義買賣股票，虧損77.03萬元。最終，曹某琛被處以20萬元罰款。

年初，證監會在《堅持“零容忍”執法，集中處理多名從業人員違法炒股》中曾提到，2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，着力構築“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。下一步將從完善制度機制、強化監管執法、持續淨化行業生態三個方面加強監管工作。

今年以來，各家券商也強化了對員工的內部監測、自查自糾及問責機制。據券商中國記者7月初報道，在原來的信息報備基礎上，有券商進一步加強了合規要求，通過拉長覈查期限、擴大報備範圍等方式，從嚴管理員工及親屬股票賬戶信息等。

來源：券商中國

聲明：數據寶所有資訊內容不構成投資建議，股市有風險，投資需謹慎。

責編：林麗峰

校對：祝甜婷

數據寶