從被接管到注重合規、業績穩增、特色漸顯，誠通證券做對了什麼？
21世紀經濟報道 記者 崔文靜 北京報道
四年前，因隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，證監會依法對新時代證券實施接管。兩年前，其更換大股東，併入中國誠通控股集團（以下簡稱“中國誠通”），更名爲誠通證券，躋身央企券商。
兩年來，誠通證券一方面堅決守牢合規風控底線，不斷強化對重點領域和關鍵環節的管控，切實做到風險問題早識別、早預警、早暴露、早處置，公司入列集團以來未發生新的風險事件。另一方面聚焦主責主業謀發展，業績穩步上升，其2023年利潤總額獲得了同比46.83%的增長。
從被接管券商，到注重合規、業績穩增、特色漸顯的央企券商，誠通證券的轉型之路有何可供行業借鑑之處？在馬太效應加大、競爭加劇的行業現狀之下，中小券商如何突出重圍，覓得一條長久發展之道？帶着這些問題，21世紀經濟報道記者專訪了誠通證券黨委書記、董事長張威。
合規創造價值
合規創造價值，對於一家經歷過接託管，又亟待全面融入國有企業管理體系的證券公司而言，顯得恰如其分。
2022年3月，中國誠通受讓新時代證券98.24%股權獲證監會批准；3個月後，公司更名爲誠通證券，正式成爲國有資本運營公司控股券商。
張威表示，在加入中國誠通之初，爲對標國資央企合規管理要求，全面提升公司合規管理能力，積極推進各項業務在國有資產管理體系框架下規範化運作，落實證券監管部門對於合規的嚴格要求，誠通證券就將合規風控建設作爲重中之重。
那麼，誠通證券是如何加強合規風控建設的？
綜合張威及誠通證券相關負責人介紹，首先，爲了集中力量推動存量風險化解，誠通證券成立了風險處置小組，並單獨設立公司一級部門法律事務部，對歷史遺留風險項目進行統一處置。
其次，誠通證券建立了由公司董事會－合規總監－合規部門－各業務部門及分支機構合規專員組成的四級合規管理體系，強化各業務部門合規管理職能與意識，規定各部門、各分支機構和子公司負責人負責落實本單位的合規管理目標，是本單位合規運營的第一責任人。
第三，修訂完善合規專員管理方案，細化合規專員崗位職責，明確月度報告和臨時專報等要求，通過專項培訓、協同檢查等方式增強合規專員的履職能力，並強化合規專員履職保障。
此外，誠通證券開展系列活動與培訓，以轉變從業人員觀念——從“要我合規”轉向“我要合規”。
2023年，“誠通證券合規年”活動舉辦，合規部門先後以新員工合規培訓、反洗錢工作要求、經紀業務新規解讀、證券公司從業人員執業行爲管理、研究業務合規、私募資管新規解讀、全面註冊制下投行監管動態、廉潔從業培訓宣傳、證券公司監管處罰案例分享等爲主題對相關人員進行合規培訓，培訓內容涵蓋各個主要業務條線的全部合規管理要求。
以服務央國企爲中心
夯實合規風控基石的同時，提升業績、尋找差異化發展之路，一直是擺在誠通證券面前的現實挑戰。
根據張威介紹，2023年初，誠通證券制定2023-2025年戰略發展規劃。公司確立了打造具有國有資本運營公司特色的一流投資銀行、助力集團建設發展質量更高的國有資本運營公司的發展目標；明確了堅持服務實體經濟、服務國資央企高質量發展、服務國有資本運營戰略的定位；而充分發揮服務國資央企高質量發展“改革工具箱”的功能作用，則是大股東中國誠通對誠通證券的期待和要求。
隨着方向的篤定和定位的清晰，誠通證券圍繞服務央國企的一系列業務相繼展開。
投行方面，誠通證券將精力投入公司債券、併購重組等國資央企更易參與的業務類型之中。自加入中國誠通至2023年末，其投行承銷的國資央企公司債券融資規模達115億元，ABS資產支持專項計劃發行規模達83.49億元；同時儲備了一批國資央企的債券和股權融資項目。今年1月，其助力中國綠髮成功發行2024年首期公司債券。
證券投資業務方面，誠通證券彌補了市場空白——國資央企債券自主做市業務。此前，銀行間市場和交易所市場均沒有專門針對國資央企開展專項做市業務的機構，誠通證券開創先河。
經紀業務方面，其集中精力對接服務中國誠通關聯企業及國資央企機構客戶，截至2024年5月末，近20家中國誠通關聯企業及國資央企機構客戶先後在誠通證券落地，誠通證券託管資產總規模較2022年5月末增長24.4%。
在信用業務、資產管理、研究所等其他各個業務方向上，誠通證券同樣以服務央國企爲中心展業。典型如今年3月，誠通證券創設的“誠通證券·央企通 ”服務產品首發上市，打響券商信用業務服務國資央企第一槍。首批精選61只優質國資央企上市公司標的，建立“央企通”綠色通道，爲投資者佈局優質國資央企上市公司提供專屬信用服務。
充分利用大股東資源，以服務央國企爲中心，打造具有國有資本運營公司特色的一流投資銀行，這是誠通證券確立的差異化發展之路。
目標已經確定，未來誠通證券將持續踐行，紮實推進，探索出一條獨具特色的發展道路。從2023年業績來看，誠通證券已經擁有不錯的起步。其全年實現利潤總額5.78億元，同比增長46.83%；營業收入17.45億元，同比增長12.17%，營業收入增幅跑贏行業均值9.4個百分點。