鼓勵投信躍進計劃 兩家入榜

近三年入選躍進、深耕計劃名單

金管會證期局副局長高晶萍4日公佈2022年符合「鼓勵投信躍進計劃」名單，今年僅元大投信及國泰投信符合。高晶萍指出，元大投信及國泰投信符合基本必要條件、三面向及其他對提升資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項，可適用基本優惠措施及兩項選擇優惠措施，優惠措施有效期間爲一年。

高晶萍表示，這兩家投信均符合無重大違規情事、財務健全及內控無重大缺失的「基本必要條件」、面向一「投研能力」、面向二「國際佈局」及面向三「人才培育」、以及「其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項」。

證期局統計，元大投信2019年8月發行第一檔ESG ETF，到2022年4月規模來到112.7億元，受益人超過6.9萬人，規模成長顯著，並持續落實環境永續及出版相關書籍。

國泰投信發行的ESG基金在2020年7月是49.24億元，到2021年規模來到350.33億元，成長611.47％。且去年底受相關企業國泰人壽新增全權委託及類全委保單規模逾新臺幣6,000億元，其中去年新增契約金額逾900億元。

高晶萍表示，兩家投信均適用「基本優惠措施」，即得申請募集不受現行相關投資有價證券種類、範圍及比率規定限制的投信基金，以及得申請募集ETF連結基金，所投資投信事業已經理的ETF，不以國內成分證券ETF爲限。

元大投信及國泰投信均選擇「送審之投資海外的投信基金，申報生效期間得由30個營業日縮短爲12個營業日之優惠」措施；另元大投信第二項選擇優惠措施爲「放寬每次送審之投信基金檔數上限」，國泰投信第二項選擇優惠措施爲「在符合相關法令規範下可再提出其他優惠或便利措施」，金管會將視所提具體內容再予準駁。