華南永昌證爆虧34億恐挨罰 顧立雄:整體風險逾越所訂限額

金管會主委顧立雄。(圖/記者黃國霖攝)

記者紀佳妘/臺北報導

華南永昌證日前公告權證交易避險不及,損失高達34億元,立委江永昌追問此事是否有其疏失,金管會主委顧立雄今(13)日表示,證交所已將查覈報告送給金管會證期局,目前已請華南永昌證陳述意見,至於是否會用證交法或是金控法開罰,他則說,會先從證券觀點來看。

受到疫情衝擊全球金融市場劇烈波動,華南永昌證日前公告因權證交易避險不及,導致損失金額達34億元,華南金控董事長張雲鵬先前也認此案有3大失誤,首先是華南永昌辦理風險資產有超過胃納情形,其次爲在不對的時間賣出過多的認售權證,最後是等到股市大跌之後,纔去避險成本已經過高。

立委江永昌今天在財委會質詢時表示,華南永昌證由於避險不及,造成虧損,金管會承諾證交所立專案查覈,報告預計2周內會出爐,詢問此事是否有內稽內控疏失?

金管會主委顧立雄對此指出,證交所將查覈報告送給金管會證期局,將會看是否有其缺失,目前已請華南永昌證來陳述意見,「看起來華南永昌證券沒有確實按照避險的策略來操作,導致整體風險逾越所訂的市場風險限額。」

江永昌進一步追問,屆時會依照證交法還是金控法開罰?顧立雄對此說明,會先從證券的觀點來看。