金管會放寬境外基金投顧資格 10幾家業者搶申請機器人投顧
金管會今天(10日)表示，將放寬境外基金顧問事業的資格，只要具有即時取得境外基金投資研究相關資訊設備的證券投資顧問事業，就符合申請經營顧問境外基金業務資格，預計最快7月上路。這對金融科技業者與有意做機器人投顧的業者來說，無疑是個大利多，根據證期局統計，目前已有10幾家業者有意申請機器人投顧。
證期局副局長張振山表示，這次的放寬，主要是投信投顧公會的建議，過去證券投資顧問事業辦理境外基金投資顧問業務，唯一管道只有跟該檔境外基金的總代理人簽訂提供資訊合作契約，並取得境外基金相關資訊。
但考量現在金融資訊管道多元且取得便利，將放寬規範，只要具有即時取得境外基金投資研究相關資訊設備的證券投顧事業，例如：Bloomberg等境外基金即時報價系統，就符合申請經營顧問境外基金業務的資格。
張振山表示，這樣的放寬，對於有意做機器人投顧的業者有利，目前機器人投顧開業的有復華、王道兩家，而機智、商智、大拇哥3家申請機器人投顧也都已覈准併發放執照，另還有10幾家業者正準備申請機器人投顧，其中有些是原本的投信投顧業者。