兩天7家公司和機構被點名，“以投資者爲本”嚴監管落到實處
21世紀經濟報道記者 崔文靜 北京報道嚴監管之劍，高懸於各類資本市場主體之上。
從罰單來看，開年以來罰單數量明顯增加。截至2月28日，被立案調查的上市公司已多達20家。
僅2月27日-28日，就有超華科技、上海易連、好利科技3家上市公司因信息披露違規而被立案調查，*ST紅相及其多位高管由於信息披露疊加欺詐發行而被市場禁入，另有酷特智能、百潤股份2家上市公司被點名。
與此同時，2月28日晚間，中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）亦披露其於近日對私募機構上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）出具的罰單。
21世紀經濟報道記者從知情人士處瞭解到，“長牙帶刺”嚴監管，對上市公司、金融機構、IPO排隊企業等資本市場各個相關方全面從嚴監管，以切實維護投資者利益，是證監會今年工作的重要方向之一。接下來，監管對各類違法違規主體的懲處力度還將進一步加大。
兩天7張罰單
根據市場人士反饋，2023年以來，上市公司監管力度明顯加強。比如，針對違規減持、回購爽約、信息披露違規、蹭熱點、短線交易、擅自改變募集資金用途、在互動易“胡說八道”、重大會計差錯等八大上市公司常見問題對症下藥，開出“八大藥方”。
2024年以來，嚴監管趨勢再度明確。無論從證監會發聲還是相關罰單來看，以投資者爲本、“長牙帶刺”嚴懲資本市場亂象都是監管發力重點。
從近日處罰情況來看，僅2月27日-28日，即有超華科技、*ST紅相、上海易連、好利科技、酷特智能、百潤股份6家上市公司和1傢俬募機構上海維萬公司被點名。從被罰原因來看，信息披露違規是重災區。超華科技、上海易連、好利科技皆因信披違規而被立案調查。
*ST紅相同樣涉及信息披露違規，其另一“罪狀”爲欺詐發行。*ST紅相被罰款2513萬元，8名相關責任人員被處以50萬元-365萬元不等罰款，同時被採取市場禁入措施。與此同時，等在*ST紅相背後的，或許還有民事處罰乃至刑事處罰。
如果將時間線拉長至2024年年初，開年以來，A股上市公司立案調查已經高達23起，涉及上市公司20家。超華科技、新亞製程、ST貴人實控人被同步立案。其中，2月19日以來罰單數量再度增加，截至2月28被立案的共11起，平均約每天一起。
縱觀被罰原因，信息披露違規同樣是重中之重，被點名的20家上市公司中即有8家踩雷此項，佔比四成。
其他處罰原因則共犯者不多，包括短線交易、內幕交易、股東持股變動違法違規、涉嫌合同詐騙、高管職務違法犯罪、回覆投資者言論不當等。
值得注意的是，除上市公司外，中介機構乃至個人被罰數量，亦有所增加。
個人處罰方面，則以財務造假、內幕交易爲主。僅2月21日晚間證監會公佈的相關罰單即有6份。這些罰單中，有通過操縱手段製造交易活躍假象，誤導和欺騙投資者，被處以8300餘萬元罰沒款的；有上市公司實控人夥同他人操縱本公司股票，被處以800萬元罰款的；還有通過親屬、同學、朋友等不同關係鏈獲取內幕信息後實施內幕交易，被處以2700萬元罰沒款的。
中介機構方面，以券商爲例，開年以來被罰者已達十餘家。2月26日，西南證券剛剛收下重慶證監局警示函。華安證券也於2月18日因研報問題等被安徽證監局點名。
嚴監管重點方向
在證監會近期召開的三場新聞發佈會中，兩場涉及資本市場法治建設。2月27日，新任證監會主席吳清更是主持召開資本市場法治建設座談會，就完善資本市場基礎制度、加強法治保障聽取意見建議。
在相關專家看來，這都表明證監會對法治建設的重視，以及全方位、全流程嚴監管的工作動向。
2月27日法治建設座談會上，與會專家建議進一步完善中國特色證券期貨執法司法體系，優化行刑銜接機制，加強執法司法高效協同，加大行政、民事和刑事立體追責力度，全面提升“零容忍”執法效能。
進一步落實民事賠償救濟，制定內幕交易、操縱市場民事賠償等司法解釋，加大代表人訴訟實施力度，發揮好當事人承諾制度作用，對違法犯罪行爲的“首惡”精準追責、大力追贓挽損，切實保護好投資者特別是廣大中小投資者的合法權益。
吳清表示證監會將認真研究吸收與會代表提出的意見建議，與有關方面一道共同推動加大法制供給、提升執法效能、強化司法保障，更好發揮法治在資本市場高質量發展中的固根本、穩預期、利長遠作用。
證監會首席檢查官、稽查局局長李明2月22日在新聞發佈會答記者問時，更爲詳細地明確了證監會下一步嚴監管重點所在。
首先，把好“入口關”，堅持“申報即擔責”。其次，暢通“出口端”，對重大違法企業堅決出清。再者，嚴懲上市公司違法違規。比如，對於上市公司實控人、董監高等“關鍵少數”違規佔用擔保等“監守自盜”行爲，通過打擊懲處，清查追償、限期整改、移送公安，讓其“人財兩空”；再比如，緊盯上市公司濫用會計政策調節利潤等惡劣行爲，不讓造假者“瞞天過海”“矇混過關”。
與此同時，對於證券服務中介機構，堅持“一案雙查”，督促、警示“看門人”切實歸位盡責。
此外，記者從監管處瞭解到，上市公司違法違規行爲監管，重者由稽查局查辦，相對較輕者由上市司懲處。疊加兩大部門下一步資本市場違法亂象懲治重點，欺詐發行、財務造假、違規減持、違規信披、違規佔用擔保、擅自改變募集資金用途、內幕交易、短線交易、重大會計差錯、“忽悠式”增持、回購爽約、回覆投資者言論不當、蹭熱點炮製概念誤導投資者等違法違規行爲，都將受到及時監管和相應處罰。