南通未來產業天使投資基金招GP

爲貫徹落實江蘇省委省政府部署要求，發揮長期資本、耐心資本、戰略資本作用，加快培育未來產業，着力打造發展新質生產力的重要陣地，江蘇省戰略性新興產業母基金（以下簡稱省級母基金）與南通市共同出資設立南通未來產業天使投資基金，規模5億元。現公開遴選管理機構，有關事項公告如下：

一、遴選基本原則

（一）公平公正公開原則。按照統一遴選工作規則、遴選標準、評分標準來進行衡量審查，保證所有同等條件下的應徵管理機構機會平等。

（二）依法依規原則。遴選工作嚴格執行國家法律法規、行業監管要求以及有關政策規定，依法依規開展基金管理機構遴選工作。

（三）遵循市場規律原則。遵循市場規律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質優、管理能力強、投資經驗豐富的優質基金管理機構開展合作。

二、南通未來產業天使投資基金基本情況

（一）基金定位

旨在通過省市聯動，共同培育具有前瞻性、戰略性、引領突破性的未來產業。

（二）組織形式

有限合夥制。

（三）註冊地址

江蘇省南通市。

（四）存續期限

存續期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

（五）出資結構

總規模5億元，其中省級母基金出資1.25億元，佔比25%。

（六）投資模式

1、採取直接投資方式，對單個項目的投資金額不超過基金實繳出資總額的20%。

2、投資企業原則上應符合以下要求：

（1）在中國境內（不包括港、澳、臺地區）註冊成立；

（2）接受投資時，從業人數不超過200人，其中具有大學本科以上學歷的從業人數不低於30%；資產總額和年銷售收入均不超過3000萬元；

（3）接受投資時設立時間不超過5年（60個月）；

（4）接受投資時未在境內外證券交易所上市；

（5）接受投資當年及前一年度研發費用總額佔成本費用支出的比例不低於20%。

（七）投資方向

主要投資於“51010”戰略性新興產業集羣，“1650”產業體系，“10+X”未來產業體系，《打造具有全球影響力的產業科技創新中心行動方案》《省政府關於加快培育發展未來產業的指導意見》《江蘇省海洋產業發展行動方案》等文件明確的未來產業領域等領域。

圍繞南通市未來空天、未來海洋、未來能源、未來材料、未來通信、未來健康六大未來產業方向，優先投資低空經濟、深遠海裝備、新型儲能、第三代半導體、通用人工智能、細胞和基因技術、合成生物等若干科創細分賽道。

（八）投資地域

1、直接投資於江蘇省內企業的金額不低於各級政府出資總額，且在直接投資總金額中的佔比不低於70%。以下情形可認定爲投資江蘇省內企業：

（1）直接註冊登記在江蘇省內的企業；

（2）投資後將註冊地遷往江蘇省內的企業（遷註冊地行爲發生在基金存續期內）；

（3）通過設立子企業形式將主要生產研發基地落戶江蘇省內的企業（確有實質性經營活動）；

（4）被江蘇省內註冊登記企業收購的企業（控股型收購，且納入合併報表範圍）；

（5）其他可認定爲投資江蘇省內企業的。

2、直接投資於南通市內企業的金額在直接投資總金額中的佔比不低於75%。以下情形可認定爲投資南通市內企業：

（1）直接註冊登記在南通市內的企業；

（2）投資後將註冊地遷往南通市內的企業（遷註冊地行爲發生在基金存續期內）；

（3）通過設立子企業形式將主要生產研發基地落戶南通市內的企業（確有實質性經營活動）；

（4）被南通市內註冊登記企業收購的企業（控股型收購，且納入合併報表範圍）；

（5）子基金存續期限內，其關聯基金(同一管理機構或同一實際控制人管理的基金)投資南通市內項目的，以及子基金雖未投資，但其管理機構或同一實際控制人管理的其他基金或自有資金投資的項目註冊地遷入南通市的；

（6）其他可認定爲投資南通市內企業的。

3、原則上不投資境外項目。確需投資境外項目的，基金管理機構應當嚴格審覈，充分論證資金出境的必要性、合規性和資金安全保障措施等。

（九）投資決策

1、投資決策委員會由5名委員組成，其中本基金管理機構委派3名，江蘇高投戰新私募基金管理有限公司（以下簡稱省級母基金管理機構）委派1名。

2、投資決策機構議事規則、組成人員經基金合夥人會議審議通過後生效。

（十）管理費

1、投資期：基金實繳規模的2%/年；

2、退出期：未退出項目初始投資成本的2%/年；

3、延長期、清算期：不收取管理費；

4、建立管理費追溯調整機制，投資期滿，基金未投資的資金應退還並做減資處理，多收取的基金管理費應當及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

（十一）門檻收益與業績報酬

不設門檻收益率，管理機構業績報酬爲超額收益的20%。

（十二）負面清單

基金不得從事以下業務：

1、從事擔保、抵押、委託貸款等業務；

2、投資二級市場股票（參與上市公司定向增發除外）、期貨、房地產、證券投資基金、企業債、信託產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供贊助、捐贈；

4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

5、進行承擔無限連帶責任的對外投資；

6、發行信託或集合理財產品等方式違規募集資金；

7、“名股實債”、“名基實儲”；

8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關產業政策的項目；

9、將基金投資作爲招商引資優惠條件；

10、國家法律法規禁止從事的其他業務。

（十三）管理運作要求

基金管理運作應根據省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關要求，並應落實以下管理要求：

1、基金管理機構應在省級母基金管理機構指導下編制投資領域目錄，基金應當按照投資領域目錄開展投資；

2、基金直接投資項目應當報省級母基金管理機構前置審查；

3、基金應當選擇具有託管資質的商業銀行作爲託管機構，託管機構由公開遴選產生，經基金合夥人會議審議通過後生效；託管銀行應當是中國人民銀行和國家金融監督管理總局最新認定的國內系統重要性銀行（或其分支機構）之一，且基金託管銀行賬戶須直連至省級母基金投資管理系統；

4、基金管理機構應當在省級母基金投資管理信息系統中定期更新基金投資運作情況；

5、基金管理機構應定期編制報告報送省級母基金管理機構：

（1）每季度結束後30日內報送基金季度管理報告，包括基金投資運作、項目進展和資金使用等情況；每季度結束後10日內出具資產負債表、損益表和現金流量表；

（2）每年度結束後2個月內，報送基金年度投資計劃、出資需求計劃、基金估值報告和估值依據；每年度結束後4個月內報送經審計的基金財務報告、年度管理報告；

6、省級母基金管理機構每年度對基金進行考覈評價。基金每年實際計提管理費金額爲當年應計提金額的80%，剩餘的20%中，每年應計提金額的10%與當年考覈評價結果掛鉤，當年考覈評價等級爲差的不予計提；另外10%在基金清算時一次性計提，基金清算時未完全收回本金的不予計提。具體考覈評價實施辦法由省級母基金管理機構另行制定；

7、省級母基金管理機構對基金管理運作情況開展年度監督檢查和專項監督檢查；

8、省級母基金可依法依規對基金相關出資人實施超額收益讓利和提前轉讓退出讓利。

三、管理機構和管理團隊申報要求

（一）管理機構要求

遴選管理機構相關標準不得低於以下條件：

1、應在中國證券投資基金業協會登記；

2、機構或其實控人原則上應爲私募股權和創業投資行業頭部機構（近三年曾在清科、投 中等權威機構榜單排名中列入早期投資機構、創業投資機構或國資投資機構前50強），或細分行業領域頭部機構（清科、投 中等細分行業榜單前50強）；

3、在中國大陸註冊，實繳註冊資本應不低於1000萬元人民幣且與所管理基金規模相匹配；

4、對本基金的出資比例不低於基金認繳規模的1%且不低於500萬元；

5、具備良好的募資能力和退出業績。機構在管私募股權和創業投資基金規模原則上不低於50億元，基金直投企業中至少已有10個通過IPO、併購、股權轉讓等方式退出且實現保值增值；

6、具有專業穩定的團隊。機構全職工作人員中至少有10名專門從事投資業務，其中至少5名具備5年以上股權投資基金管理工作經驗，具有良好的職業操守和信譽。有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施；

7、具有健全的公司治理和內控管理體系。有規範的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、風險控制機制、財務管理機制等；

8、管理機構及核心管理團隊成員無被金融管理部門或司法機關等處罰的不良記錄，無嚴重失信記錄。

經遴選程序確定爲本基金管理機構後，管理機構不得隨意變更股權和核心管理團隊、管理人員。若確需進行任何調整，應自調整決定作出之日起5個工作日內，向南通科創投資集團書面報備。若有重大不利調整，南通科創投資集團有權利重新遴選或變更管理機構。

（二）管理團隊要求

1、配備專職管理團隊不低於5人，成員應具備相關從業資格證書，具備相關領域的投資經驗，在申報機構工作不少於3年；

2、配備的專職管理團隊核心成員（委派至基金的負責人及投委會成員）應全部具有5年以上股權投資管理經驗，且至少5人在申報機構擁有與南通未來產業天使投資基金相同性質基金產品“募、投、管、退”全流程的管理經驗。上述與基金具有相同性質的基金產品是指具有相同或相近投向的股權投資基金；

3、管理機構須保證核心成員的穩定性，基金協議須對基金投資決策委員會委員和管理團隊的核心人員進行鎖定，被鎖定人員如發生變動須經基金合夥人會議等基金相關權力機構表決通過；

4、核心成員的歷史業績確保真實可覈查，核心成員應在相關基金曾擔任關鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構及相關基金的管理人中擔任負責投資業務的高級管理人員；

5、基金投資進度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領域、投資地域、投資階段均相同的其他基金；

6、管理團隊須在基金中建立風險利益綁定機制。

四、遴選程序

基金管理機構由南通市基金髮起人南通科創投資集團公開遴選，省級母基金管理機構參與遴選工作。

遴選程序包括：

（一）發佈公告。申報截止日2025年1月16日；

（二）材料初審。對申報材料完整性、內容全面性、方案可行性等方面進行初步審覈，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構名單；

（三）盡職調查。對初選機構開展盡職調查，着重對管理機構登記備案、歷史業務、組織架構、專業化經營、投資決策、投後管理、風險控制和財務、法務、業務等重要信息進行全面覈查；

（四）專家評審。組織評審專家組全面審查管理機構申報材料，通過聽取盡職調查彙報、申報機構現場問詢等方式，進行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構名單；

（五）決策流程。基金髮起人履行決策流程後確定遴選結果；

（六）結果公示。遴選結果向社會公示不少於5個工作日。

五、申報方式

（一）請按照本公告要求開展基金管理機構申報工作，並按照附件要求準備詳細申報材料。

（二）申報材料統一彙編成冊，相關用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報材料彙編一式叄份，報送至南通科創投資集團（地址：江蘇省南通市小海街道崇州大道53號紫琅創新谷3號樓）。申報材料彙編用印後掃描件和word電子版請同步發送至郵箱xytz@ntkcjt.cn。

聯繫人：劉女士 0513-6981 8987

南通科創投資集團有限公司

2025年1月7日

來源：南通好投

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