“曲線上市”征程中換帥，國盛證券迎來新總裁｜券業人事

21世紀經濟報道記者李域 深圳報道

“曲線上市”中的國盛證券迎來高管變動。

1月8日，天眼查信息顯示，國盛證券現任總裁徐麗峰不再擔任國盛證券法定代表人。1月9日，徐麗峰卸任國盛證券董事、總經理等職。

與此同時，國盛證券企業法定代表人變更爲公司董事長劉朝東，總經理則由唐文峰接任。

作爲券業老將，徐麗峰自2004年起便涉足證券行業，並在2017年7月正式出任國盛證券總裁。此前曾擔任光大證券投行總監、投資銀行委員會主任、保薦業務負責人等職。出生於1960年徐麗峰，至今已近65歲，在業內人士看來，是達到退休年齡而卸任。

接任者唐文峰此前擔任國盛證券副總裁和合規總監，也有多年券商從業經歷，先後在國泰君安、聯合證券和安信證券等多家證券公司重要職務。

值得關注的是，國盛金控吸收合併國盛證券近期有了新進展，去年12月中國證監會已依法受理該事項的行政許可申請，這意味着國盛證券“曲線上市”再進一步。

華福證券非銀金融行業首席分析師周穎婕認爲，併購重組能夠快速提升券商資本實力、均衡業務結構，一定程度上提升抗風險能力，有利於券商做大做強。也有券商人士表示，若國盛金控成功吸收合併國盛證券，國盛證券則走完“曲線上市”最後一步。

迎來新總裁

此番卸任的徐麗峰是券業老將。

公開資料顯示，徐麗峰生於1960年，復旦大學EMBA。曾任農業銀行麗水市分行副行長兼紀委書記，天一證券總裁助理、副總裁、執行總裁，上海舜宇安潤投資有限公司總經理，光大資本副董事長，光大證券投行總監、投資銀行委員會主任、保薦業務負責人等職。

2017年7月，國盛證券聘任徐麗峰爲總裁，同時也聘任唐文峰、方強爲副總裁。

7年後，唐文峰接任國盛證券總裁。資料顯示，唐文峰生於1970年，本科學歷，曾任江西工商經濟律師事務所專職律師和江西聲遠律師事務所專職律師，還曾擔任聯合證券法律部、風控部副總經理，安信證券（現國投證券）風險管理與法務部、合規法務部副總經理、合規法務部總經理等職。

數據顯示，2024年上半年國盛證券共實現營業收入8.14億元，2023年同期爲8.63億元，同比下滑5.63%，淨利潤1.16億元，同比下滑43.08%。主要原因是經紀業務收入同比減少、信用減值損失同比增加所致。

此外，國盛證券在2024年還多次受到監管處罰。5月，國盛證券因保薦業務收入確認不規範、商譽減值測試信息披露不充分、董事會會議提名程序執行不到位，內幕信息知情人登記管理不規範、內部控制相關制度不完善等問題被深交所、江西證監局分別出具監管函和行政監管措施決定書。7月，國盛證券因在接管前未按規定如實報告股東實際持股比例，董事會、經理層人員超出授權履職，股票質押業務內控不完善和爲股東的關聯方提供融資，核心業務人員違反廉潔從業規定，授權未取得高管任職資格人員實際履行高管職務等情況，被江西證監局採取監管談話，並責令處分9名有關人員。

“曲線上市”再進一步

近期，國盛證券“曲線上市”再進一步。

2024年12月，國盛金控發佈公告稱，公司收到了中國證監會出具的《中國證監會行政許可申請受理單》，中國證監會已依法受理公司吸收合併國盛證券事項的行政許可申請。

國盛金控表示，鑑於國盛證券爲公司全資子公司，本次吸收合併不會對公司經營和合並報表當期損益產生實質性影響，不會對公司合併報表範圍內資產、負債狀況產生重大影響。

同時，國盛金控在公告中強調，公司本次吸收合併事項尚需獲得中國證監會的核準，該事項能否取得相關覈准、何時取得相關覈准以及最終實施完成時間均存在不確定性。

早在今年1月12日，國盛金控發佈公告稱，爲進一步整合資源、提高效率、聚焦證券主業，有效提升服務實體經濟的能力和實效，公司擬吸收合併公司全資子公司國盛證券。值得注意的是，公司擬於名稱變更登記完成後，將證券簡稱變更爲：“國盛證券”，證券代碼“002670”保持不變，這一舉動被市場解讀爲國盛證券“曲線上市”。

在業內人士看來，國盛金控吸收合併國盛證券若能順利完成，將有望進一步聚焦證券主業，把券商業務做大做強。