合規風險管理不到位 五礦期貨重慶營業部收警示函

中新經緯5月11日電(薛宇飛 實習生 陳九九)11日，中國證監會官網發佈信息顯示，重慶證監局對五礦期貨有限公司(下稱五礦期貨)重慶營業部採取出具警示函措施的決定。

重慶證監局出具的決定書稱，經查，五礦期貨重慶營業部2名自然人客戶接入了外部信息系統且存在異常交易行爲，而截至重慶證監局現場檢查日，五礦期貨重慶營業部未對上述2名客戶的異常交易行爲進行監控，未有效排查風險並採取措施進行處理，未嚴格執行五礦期貨《外部接入信息系統管理辦法》第二十五條的規定。所述情形反映出五礦期貨重慶營業部合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。

決定書稱，依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，重慶證監局決定對五礦期貨重慶營業部採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。決定書還稱，五礦期貨重慶營業部應高度重視，認真整改，對相關人員進行內部問責，切實提高合規風險管理水平。

官網信息顯示，五礦期貨成立於1993年，是中國最早成立的一批期貨公司之一。五礦期貨是世界500強中國五礦旗下核心的期貨業務平臺，擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所以及上海國際能源交易中心的會員資格，現擁有17家期貨營業部和5家分公司，另外下設五礦產業金融、五礦金服等3個子公司。

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責任編輯：魏薇 李中元