恆潤股份原董事長等三人合謀操縱股價，被罰沒超1.4億元+市場禁入！

1月10日晚間，證監會發布行政處罰決定書，涉及恆潤股份（603985.SH）原董事長等三人。

經查明，2023年6月中旬，經丁鍵介紹，承立新（時爲恆潤股份第二大股東、法定代表人、董事長）與張亞洲相識，之後三人合謀炒作“算力”熱點，通過控制信息生成及披露的內容、時點、節奏等實施操縱行爲。

合謀炒作熱點、操縱股價

具體過程來看，承立新計劃在2023年賣出“恆潤股份”股票，2023年7月16日，承立新與阮某簽訂《代持協議書》，以某私募產品受讓上述2495.26萬股“恆潤股份”。

隨後，2023年7月29日至11月8日，承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發佈4份利好信息，拉擡“恆潤股份”股價。

上述期間，“恆潤股份”股價上漲96.65%，同期上證指數下跌6.86%、中證風電產業指數下跌10.30%，“恆潤股份”股價漲幅明顯優於同期上證指數和行業指數。

盈利約2052萬元，被罰沒超1.4億元

2023年7月10日至12月1日，丁鍵控制使用22個證券賬戶在股價下跌期間集中買入維持股價。

上述期間，賬戶組合計競價買入1575.45萬股，買入成交金額4.57億元；競價賣出1461.83萬股，賣出金額4.47億元，餘股113.67萬股，盈利2052.33萬元。

證監會認爲，承立新、丁鍵、張亞洲的上述行爲，構成《中華人民共和國證券法》所述的操縱證券市場行爲。承立新、丁鍵、張亞洲在操縱過程中分工協作，相互配合，屬於共同違法主體。其中，承立新、丁鍵應承擔主要責任，張亞洲承擔次要責任。

對此，證監會決定，對承立新、丁鍵、張亞洲合謀操縱“恆潤股份”行爲，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2052.33萬元，由丁鍵承擔；並處以1.23億元罰款，其中由承立新承擔6156.98萬元，由丁鍵承擔4925.59萬元，由張亞洲承擔1231.40萬元。

三人均被採取證券市場禁入措施

與此同時，證監會決定，鑑於承立新、丁鍵的違法行爲嚴重擾亂證券市場秩序、在重大違法活動中起主要作用，情節較爲嚴重，張亞洲的違法行爲情節嚴重，對承立新、丁鍵分別採取8年證券市場禁入措施，對張亞洲採取3年證券市場禁入措施。

在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。

此外，鑑於承立新、丁鍵的違法行爲影響證券交易秩序，情節嚴重，對承立新、丁鍵分別採取5年證券市場禁入措施，在禁入期間內，除《證券市場禁入規定》第六條第一款所規定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。

（聲明：文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。）