《金融》4大罪狀未改善 丹尼爾投顧遭撤照

金管會指出，2011年成立的丹尼爾投顧，經業務檢查發現共有4大缺失。首先，營業保證金低於法令規定應提存額度，且營業保證金已全額遭執行扣押，迄今仍未改善。其次，2021年財報已出現資產不足抵償負債狀況，迄今仍未改善。

再者，丹尼爾投顧先前多次未經金管會覈准便自行變更營業處所，已屬累犯。最後，總經理、財務部門的部門主管、主辦會計、投資研究部門主管及業務人員長期缺額，且自2021年10月迄今未配置財務部門部門主管，人員配置未符規定。

事實上，投信投顧公會先前辦理業務檢查時，已發現丹尼爾投顧出現持續借款給董事長陳文煌、業務人員未專任、逕自變更營業處所等5大違規，金管會對此於去年3月底裁罰丹尼爾投顧300萬元、並勒令解除陳文煌董事長職務。