券商聯繫會議 金管會釋出七大利多
金管會主委曾銘宗今(9)日召開與證券負責人聯繫會議，釋出七大利多，其中，營業員得銷售自營部衍生性商品，以及無專任人員可以於單一窗口登記兼職，約一個月內即可上路。
七大利多措施包含，營業員得銷售自營部門的衍生性金融商品、券商無專任限制人員得於單一窗口登記兼職、券商於境內得與專業機構投資人承作未掛牌外幣計價債券、營業員得兼任財富管理信託業務及券商得擔任境外外資保管機構，以及研議開放風險管理及內部稽覈人員得兼任國內非證券期貨金融事業子公司及國外子公司同性質職務、研議開放券商從事外國衍生性金融商品交易，得不以避險目的爲限。
首先在開放營業員可銷售自營部門衍生性金融商品方面，金管會表示，待OTC(櫃買中心)完成修訂法規並報金管會覈定後，將開放業者申請，沒有問題的話，15天即可生效， 未來可擴展券商自營商設計的商品銷售通路，業務人員可銷售的商品將更多，預計一個月內上路。
其次，開放券商無專任限制人員得於單一窗口登記兼職，金管會指出，目前證券業包含櫃檯、行政人員在內的無專任人員約4萬多人，基於券商對於人力充分利用、並降低營運成本的考量，未來在沒有利益衝突的前提下，將開放兼職，這部分將待電腦程式完成修正後一個月內上路。
第三、開放券商於境內得與專業機構投資人承作未掛牌外幣計價債券。金管會表示，由於專業機構投資人對相關商品都已瞭解，且參考其他國家法規也沒有特別限定一定要是掛牌的外幣計價債券，未來只要交易對象是專業投資人，經營業務彈性空間將放寬，待OTC把相關法規配套呈報及電腦修正後開放。
另外，金管會也宣佈，營業員得兼任財富管理信託業務及券商得擔任境外外資保管機構等案，已完成評估，原則上均朝開放方向辦理，並研議開放風險管理及內部稽覈人員得兼任國內非證券期貨金融事業子公司及國外子公司同性質職務、研議開放券商從事外國衍生性金融商品交易，得不以避險目的爲限。
根據統計，目前國內營業員約2.3萬人，僅約2成取得財富管理等相關證照，證期局局長黃天牧表示，開放營業員兼任提供財管前臺服務，但中、後臺仍將回歸總公司進行風險控管。
黃天牧表示，爲協助國內證券業發展，在券商着重法令遵循及風險控管，做好這些措施後，金管會原則上將開放業務，以促進產業發展。