三人“快閃式”違規減持北交所股票，監管部門出手

中新經緯10月12日電 針對汪小清、孫肖文、魏昌偉違規減持北交所股票行爲，北京、上海、深圳證監局出手。

涉多家北交所公司

據北交所網站10日通報，汪小清，華信永道(北京)科技股份有限公司(下稱華信永道)原股東，上海艾融軟件股份有限公司(下稱艾融軟件)原股東，徐州中煤百甲重鋼科技股份有限公司(下稱百甲科技)股東。

經查明，汪小清9月27日至10月8日期間，通過大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計受讓股份243.9萬股；後於9月30日至10月9日期間，通過二級市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計賣出股份224.9萬股。

同日，北交所通報，深圳市鑫匯科股份有限公司(下稱鑫匯科)原股東魏昌偉於10月8日通過大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬股股份，並於10月9日通過二級市場將其受讓的全部股份賣出。

此外，北交所稱，艾融軟件原股東孫肖文10月8日通過大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬股股份，並於10月9日通過二級市場全部賣出。

北交所認爲，上述三人作爲上市公司持股5%以上股東大宗交易方式減持股份的受讓方，未能遵守在受讓後6個月內不得減持其所受讓股份的要求，違反《北京證券交易所股票上市規則(試行)》第2.4.1條等規定。

綜上，北交所決定：給予汪小清公開譴責的紀律處分，並記入證券期貨市場誠信檔案；對汪小清採取限制證券賬戶交易6個月的自律監管措施，限制證券賬戶交易期自10月11日至2025年4月10日。對魏昌偉採取出具警示函的自律監管措施。對孫肖文采取出具警示函的自律監管措施。

10日，北交所發佈《從嚴打擊懲處違規減持行爲》強調，近日，北交所發現個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份後，短期內賣出，違反《北京證券交易所上市公司持續監管指引第8號——股份減持和持股管理》關於“上市公司大股東通過大宗交易或協議轉讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓後6個月內，不得減持其所受讓的股份”的相關規定。

北交所表示，對相關投資者實施公開譴責並限制證券賬戶交易6個月等監管措施。同時，北交所將有關線索移送證監會，並配合相關部門依據《證券法》及證監會有關股份減持的制度規定，對上述違法違規行爲進行進一步調查處理。希望市場參與各方自覺遵守股票交易的法律法規及各項制度規則，共同維護規範有序、公平公正的市場環境。

責令購回並上繳價差

11日，深圳證監局網站通報，經查，魏昌偉名下證券賬戶於10月8日通過大宗交易受讓上市公司深圳市鑫匯科股份有限公司(證券代碼：831167)大股東的一致行動人減持的26萬股股份，買入金額409.76萬元，並於10月9日將上述受讓股份全部賣出，賣出金額合計434.98萬元。

根據規定，深圳證監局決定對魏昌偉採取責令購回違規減持股份並向上市公司上繳價差的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

證監會北京監管局網站11日通報，汪小清通過大宗交易方式受讓華信永道(北京)科技股份有限公司大股東持有的股份93.2萬股，買入金額合計爲3069.1萬元，在受讓後六個月內減持所受讓的93.2萬股，賣出金額合計爲5196.9萬元。

同日，江蘇證監局通報，汪小清於2024年10月8日通過大宗交易方式受讓淮北市百佳善達投資與資產管理合夥企業(有限合夥)(下稱百佳善達)持有的徐州中煤百甲重鋼科技股份有限公司(下稱百甲科技)股份20.69萬股，交易金額99.73萬元，於10月9日通過集中競價減持百甲科技股份1.69萬股，交易金額8.23萬元。百佳善達系百甲科技持股比例5%以上的大股東，汪小清通過大宗交易方式受讓前述股份後不滿6個月即減持，上述行爲違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監會令第224號)第十四條的規定。

證監會上海監管局則通報，汪小清通過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份130萬股，買入金額合計爲2222.4萬元，在受讓後六個月內減持所受讓的130萬股，賣出金額合計爲3296.1萬元。以上行爲違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監會令第224號)第十四條的規定。

綜上，證監會北京監管局、江蘇證監局、證監會上海監管局均責令汪小清購回違規減持股份並向上市公司上繳價差。

證監會上海監管局11日還稱，孫肖文通過大宗交易方式受讓上海艾融軟件股份有限公司大股東持有的股份80萬股，買入金額合計爲1478.4萬元，在受讓後六個月內減持所受讓的80萬股，賣出金額合計爲1755.4萬元。以上行爲違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》(證監會令第224號)第十四條的規定。

證監會上海監管局決定對孫肖文采取責令購回違規減持股份並向上市公司上繳價差的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。(中新經緯APP)