寧夏證監局對工商銀行寧夏分行採取責令改正措施
財聯社6月25日電,寧夏證監局發佈關於對中國工商銀行寧夏回族自治區分行採取責令改正措施的決定,經查,工商銀行寧夏分行在開展基金銷售業務中存在以下問題:一、部分支行基金銷售業務負責人未取得基金從業資格。二、存在未成年客戶風險測評結果與其收入來源、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素不符的情形,且向未成年客戶銷售風險等級與其實際風險承受能力不匹配的基金產品。三、未每半年對基金銷售業務開展一次投資者適當性自查並形成自查報告。工商銀行寧夏分行應採取切實有效的整改措施落實整改,並在收到本決定書之日起60日內提交書面整改報告。
相關資訊
- ▣ 北京證監局對國都證券採取責令改正行政監管措施
- ▣ 深圳證監局對騰邦集團採取責令改正措施
- ▣ 深圳證監局對新力地產採取責令改正措施
- ▣ 安徽證監局:對徽商期貨有限責任公司採取責令改正措施
- ▣ 證監會新疆證監局對ST天山採取責令改正監督管理措施
- ▣ 北京證監局:對北京贏成投資管理有限公司採取責令改正行政監管措施
- ▣ 北京證監局:對北京中豁投資管理有限公司採取責令改正行政監管措施
- ▣ 深圳證監局對中青寶採取責令改正措施:實控人被採取強制措施後未及時披露
- 深圳證監局:對深圳兆利豐私募基金公司採取責令改正措施
- ▣ 安徽證監局對蕪湖歌斐資產管理有限公司採取責令改正措施
- ▣ 天創時尚(603608.SH)收到廣東證監局對公司採取責令改正措施決定書
- ▣ 深圳證監局:對深圳中青寶互動網絡股份有限公司採取責令改正措施
- ▣ 深圳證監局對國信證券採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施
- ▣ ST浩源:收到新疆證監局責令改正措施決定
- ▣ 廣東證監局:對廣東華鐵通達高鐵裝備股份有限公司、宣瑞國採取責令改正措施
- ▣ 交通銀行寧夏分行被罰102萬
- ▣ 證監會:中金所對一私募採取監管措施是履行交易所監管職責的舉措
- ▣ 惠發食品收到山東證監局責令改正措施決定
- ▣ 國信證券:被深圳證監局採取責令改正並暫停新增私募資產管理產品備案措施
- ▣ 國盛金控(002670.SZ):因業務收入確認不規範等被江西證監局採取責令改正措施
- ▣ 華聞集團:收到海南證監局責令改正監管措施決定書
- ▣ 南京公用:收到江蘇證監局責令改正措施決定書
- ▣ 深圳證監局對正威私募採取出具警示函措施
- ▣ 美聯儲銀行監管負責人:華爾街應採取更多措施監測對手方風險
- ▣ 中行寧夏分行:支付不“見外”,漫遊寧夏更暢快
- ▣ 北京證監局:對北京中方信富投資管理諮詢有限公司採取責令暫停新增客戶行政監管措施
- ▣ 佔用上市公司資金餘額!ST紅太陽及控股股東等被江蘇證監局採取責令改正監管措施
- ▣ 證監會:擬決定對許家印、夏海鈞採取終身證券市場禁入措施
- ▣ 中國建設銀行寧夏自治區分行原風險總監李惠被查